廉洁风险防控与监督(6篇)

篇一：廉洁风险防控与监督

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　总经理

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1人

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级

　　道德和社会主义道德观教育；

　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级

　　强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级

　　加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　　风险

　　由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排A级

　　和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；

　　岗位2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经职责A级

　　领导班子集体研究决定；

　　风险

　　3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；

　　4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支1/审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；

　　5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级

　　投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险

　　不公等现象发生。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　生产副总经理

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。

　　思想道德风险

　　党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈C级

　　话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；

　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　1人

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　　风险

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级

　　加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗B级

　　位业务的责任。

　　2、明确对执行情况加大监督检查力度；

　　由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。

　　岗位职责风险

　　2/由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险

　　不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级

　　投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　经营副总经理

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1人

　　不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　思想道德风险

　　1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方C级

　　式进行警示提醒，足其及时改正；

　　2、对情节严重的，予以诫勉纠错。

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级

　　强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接B级

　　待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　公务接待不按照规定的标准执行，超标准、岗位超规格接待，报帐不按规定的程序审批，职责及违反财务管理规定。

　　风险

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　3/由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险

　　不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级

　　投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　技术副总经理（技术总助）

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1人

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级

　　道德和社会主义道德观教育；

　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执A级

　　行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　　风险

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级

　　加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　4/由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险

　　不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级

　　投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　销售副总经理

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1人

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级

　　道德和社会主义道德观教育；

　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；

　　2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；

　　3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；

　　A级

　　4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；

　　5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　5/由于进行公司产品销售时接受宴请、好处，外部故意提高或降低考核标准，造成考核不严、环境不公等现象发生。

　　风险

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作B级

　　作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　风险风险

　　类型

　　等级

　　财务总监

　　岗位数

　　监督人

　　防范措施

　　1人

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级

　　道德和社会主义道德观教育；

　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；

　　2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；

　　3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；

　　A级

　　4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；

　　5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　1、物资、设备采购管理要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

　　B级

　　2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项，10万以上的支出由公司办公会议审定。

　　3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超10万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。

　　6/7由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

　　岗位职责风险

　　由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排A级

　　和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。

　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；

　　2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；

　　3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；

　　A级

　　4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；

　　5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级

　　投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险

　　不公等现象发生。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年

　　月

　　7/7

篇二：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险点及防控措施

　　篇一

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

　　籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。

　　风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。

　　风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。

　　学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建

　　立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人

　　重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　篇二

　　（一）作风上的风险点。

　　一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。

　　二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。

　　三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。

　　四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。

　　（二）决策上的风险点。

　　一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

　　二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。

　　三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。

　　四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。

　　（三）人事管理上的风险点。

　　一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。

　　二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。

　　(四)财务管理上的风险点。

　　一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

　　二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（五）体制机制上的风险点。

　　一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。

　　二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。

　　三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。

　　（六）工程建设监督管理上的风险点。

　　在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。

　　对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

　　（一）加强政治修养，坚定理想信念，防范政治上的风险点。

　　要坚持不懈地学习政治理论，始终不渝地用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观来武装头脑，坚定为实现社会主义现代化而不懈努力奋斗的决心和意志。严格遵守党的纪律，始终坚持思想上的清醒和坚定，在重大问题上要明辨是非，始终同上级的要求保持高度一致，不折不扣地执行市委市政府的决策部署，做一个政治立场坚定、政治纪律严明、政治鉴别力敏锐的基层单位领导干部。

　　（二）强化政治意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险点。

　　一是不断强化履职意识。要本着对党的事业的忠诚，对交通事业的热爱，在攻坚克难上下功夫，真正把心思用在干事业上，把精力用在抓工作上，面对重担绝不敷衍塞责、好高骛远，勇于担当，积极主动，努力当好“一班之长”。

　　二是要深入群众、扎根基层。要勤走访、勤调研，注意倾听基层干部职工的呼声，认真了解和掌握基层单位的工作状况，多渠道、多途径找准执行的突破口。真正把基层同志当作智慧的源泉、力量的源泉，切实引导、保护和发挥好基层同志的工作积极性，做到集思广益和群策群力，真正为基层办实事、办好事，不断推动工作落实。

　　三是要继承艰苦奋斗、勤俭节约的光荣传统。在各项工作中带头杜绝铺张浪费和大手大脚等现象，带头抵制拜金主义、享乐主义和奢靡之风，真正把资金和资源用在刀刃上。在全系统倡导“铺张浪费可耻、勤

　　俭节约光荣”的良好风尚，使勤俭节约成为每名交通人的一种习惯、一种精神。

　　四是要始终做到警钟长鸣，防微杜渐。牢记“莫伸手，伸手必被捉”的警言，正确处理权利、地位和自身利益三者关系，从思想上防范腐败的侵蚀。积极接受组织的检查和群众的监督，时刻反思自身存在的不足，及时进行改正，让自己的一言一行、一举一动影响和带动大家。

　　（三）认清工作形势，发扬民主决策，防范决策上的风险点。

　　一是要坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则。凡属党委议事范围的工作，必须由集体讨论决定，不擅自更改党委决定。

　　二是对涉及专业性或政策性较强的重大事项。在研究决策前，要组织专班赴基层进行调研、论证。重大部门决策要与市直相关单位和镇（办、场、园）政府沟通交流，争取支持。在涉及到人民群众切身利益的重大事项时，要广泛征求群众的意见和建议，结合实际制定出实用可行的决策方案。

　　（四）坚持任人唯贤，注重从严管理，防范“人权”上的风险点。

　　在选人用人方面，要准确了解干部在德、能、勤、绩、廉方面的表现，继续完善干部考核的民主推荐和民主评议制度，全力维护干部职工对选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权，不搞任人唯亲、封官许愿或打击报复，不超职数配备干部，不在干部考察中隐瞒、歪曲事实

　　真相，不单凭个人好恶作出人员调动、岗位变动等决定，逐步健全干部选拔任用工作责任追究机制，规范干部的任用管理。

　　在管人管事方面，要着力抓好干部职工的学习、教育、管理、考核以及责任追究。加大考核奖惩力度，实现人人有岗、岗岗有责，真正做到任务布置有细化、工作过程有监控，工作完成有奖惩。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时改进和完善相关制度。加大对干部执法的监督力度，全面开展执法检查和执法监察，严肃处理违纪违规行为。准确了解干部的思想状况和行为举止，善于排查和掌握系统内部存在的不稳定因素，及时解决问题，化解矛盾，防止违规信访事件发生，维护部门的团结稳定。

　　篇三

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；

　　16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

　　3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；

　　5、提高个人业务素质和技能；

　　6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；

　　4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料；

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；

　　2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；

　　3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品；

　　3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利；

　　6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题；

　　8、采购物资的数量和验收数量不相符合；

　　9、采购物资不使用正规发票，只用收据；

　　10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；

　　15、接受供货商好处，不按要求采购；

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家；

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；

　　5、严格执行物资采购管理制度；

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；

　　10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；

　　2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩，不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述；

　　9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；

　　6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办

　　法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇三：廉洁风险防控与监督

　　xx风险防控监督检查制度

　　为了深入贯彻廉政风险防控措施，认真落实〈〈关于开展廉政风险防控的工

　　作方案》，健全和完善信访办廉政风险防控监督检查制度，加强对信访办全体

　　工作人员的监督，促进廉洁从政、服务为民，推动信访办廉政风险防控工作深

　　入开展，结合信访办实际，制定本制度。

　　一、指导思想和基本原则

　　（一）

　　指导思想。以邓小平理论和

　　三个代表”重要思想为直到，深入贯彻

　　科学发展观，着力加强全办工作人员廉政风险防控工作，切实解决影响经济发

　　展环境和人民群众反映强烈的不正之风，及时发现和防控各类廉政风险，最大

　　程度减少犯错机会，有效推进我镇惩治和预防腐败体系建设，为全镇工作的科

　　学发展提供强有力的政治保障。

　　（二）

　　基本原则。坚持服务发展、注重实效的原则；坚持实事求是、客观

　　公正的原则；坚持群众路线、发展民主的原则；坚持惩防并举、注重预防的原

　　则。

　　二、廉政风险防控监督主体

　　为了确保廉政风险防控工作得到有效落实，信访办由主任为信访办廉政风

　　险防控监督检查第一责任人，副主任为第二责任人，负责监督检查我办全体工

　　作人员的日常廉政风险行为。

　　三、廉政风险防控监督内容

　　1、在领导工作上，领导和监督职责履行不到位，或为小集体、个人谋利

　　益，出现违规、违纪问题。

　　2、在财务管理工作中把关不严，造成虚报、挪用、误用财政资金为个人或

　　他人谋利。

　　3、在信访事件调查中，因受人情因素干扰，导致调查材料与实际不符，存

　　在弄虚作假的现象，最终致使领导决策失误；

　　4、在信访事件调查中，未深入基层了解情况或调取相关文件材料，偏听偏

　　信，最终致使领导决策失误；

　　5、群众反映情况依据政策规定处理完毕后，存在接受馈赠和宴请，影响政

　　府形象的风险。

　　四、廉政风险防控监督检查方式

　　（一）

　　强化风险意识教育

　　针对我办全体工作人员面临的廉政风险，突出教育重点，创新教育方法，着力增强全办工作人员廉洁白律意识和白我防范能力。一是强化风险意识教

　　育。通过开展理想信念、党性观念、群众观点、思想道德、廉洁从政、案例警

　　示等一系列教育活动，引导全办工作人员充分认识开展廉政风险防控工作的现

　　实意义，切实增强有权力就有风险”、风险无处不在、防范人人有责”的廉政风

　　险防范意识，始终保持党员干部的思想纯洁、作风纯洁、清正廉洁。二是强化

　　廉政法规教育。采取组织集体学习与白学相结合，组织全办工作人员认真学习

　　廉政法规和制度，不断增强广大全办工作人员的遵纪守法意识。

　　（二）

　　提高制度执行力

　　健全和落实制度是廉政风险防控工作的关键措施。我们把制度建设和执行

　　贯穿于廉政风险防控工作的全过程，推进各项制度向形成长效机制转化，提高

　　廉政风险防控工作的科学化水平。针对一些权力运行程序不规范、缺乏有效制

　　约，公开透明度不强、行政效率不高、随意性较大等突出问题，对现有的工作

　　程序、业务流程进行梳理，并依照有关法律法规和管理制度，规范工作程序，控制暗箱操作、无序操作、粗放操作行为的发生，形成

　　程优化管理，以管理完善制度”的风险防控机制。

　　（三）

　　严格落实监督措施

　　1、建立白查白纠制度，减少和避免风险的发生和升级。

　　2、对于掌握内部资料的岗位，实行保密制度，与经办人签订保密协议，防

　　止资料泄漏。

　　以制度规范流程，以流

　　3、在受理信访件的流程中，增加监督审核人员或实行双人检查监督制度，建立业务台账，以备监督检查。

　　4、严守法律法规和政策底线，白觉抵制人情风险，并做好解释工作，明确

　　谁受理谁负责。

　　五、廉政风险防控考核机制

　　监督检查是确保廉政风险防控措施落实的有效途径。一是夯实防控监督责

　　任。按照廉政风险等级高低，对权力运行实施分级监控，做到重点监控、一般

　　防控、定期检查、不定期检查相结合。二是强化防控责任考核，通过定期白

　　查、专项检查、重点抽查、社会调查、民主评议等有效方式，科学运用检查与

　　评议，定量与定性相结合等有效方法，对廉政风险防控情况进行监督检查和考

　　核，把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领

　　导干部年度考核、岗位目标责任制考核相挂钩，与干部业绩评定、选拔任用、交流轮岗相联系，有效推进廉政风险防控工作扎实开展。

　　(_)考核内容

　　1、风险点管理：建立岗位廉政风险档案、廉政风险资料台帐，对风险点实

　　行动态管理，定期分析，实时预警。

　　2、措施防控：重要岗位切实执行双人检查制度，使风险岗位工作透明、公

　　开、公正，规范权力运行。

　　3、监督检查：开展廉政风险防控月查制，及时纠正存在的问题，建立检查

　　台账。

　　4、工作交流：及时反馈廉政风险防控推进情况，按时报送各阶段通讯及小

　　结；按时参加相关会议。

　　5、取得成效：通过廉政风险防控工作的开展，遏制可能出现的不正之风、不廉洁行为，保持风清气正，确保无违纪案件发生。

　　(二)考核细则

　　1、将全办工作人员廉政风险防控践诺情况纳入廉政风险责任制考核内容，定期组织员工进行培训。

　　2、通过定期白查、监督检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施

　　的应用情况进行考核评估，不断提高廉政风险防范实际应用的能力。

　　3、对失察、失教、失控或违规违纪者则给予责任追究或党纪政纪处理。

　　六、廉政风险防控责任追究机制

　　（一）

　　廉政风险问责内容

　　1、在领导工作上，领导和监督职责履行不到位，或为小集体、个人谋利

　　益，出现违规、违纪问题。

　　2、在财务管理工作中把关不严，造成虚报、挪用、误用财政资金为个人或

　　他人谋利。

　　3、在信访事件调查中，因受人情因素干扰，导致调查材料与实际不符，存

　　在弄虚作假的现象，最终致使领导决策失误；

　　4、在信访事件调查中，未深入基层了解情况或调取相关文件材料，偏听偏

　　信，最终致使领导决策失误；

　　5、群众反映情况依据政策规定处理完毕后，存在接受馈赠和宴请，影响政

　　府形象的风险。

　　6、其他应予责任追究的。

　　（二）

　　廉政风险问责认定

　　责任范围内造成经济损失、产生恶劣社会影响的，要查清有关负责人是否

　　负有失教、失管、失察、失查、失纠、失报等责任。对应予追究责任的，要分

　　清主要领导责任和次要领导责任。

　　（三）

　　廉政风险问责形式

　　责任范围内造成经济损失、产生恶劣社会影响的，负责人基本履行廉政风

　　险防控职责的，给予警诫；负责人不履行或不正确履行廉政风险防控职责的，应视情节轻重，给予相应的处理；构成违纪的给予纪律处分；涉嫌犯罪的移送

　　司法机关处理。

篇四：廉洁风险防控与监督

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　　浅谈廉洁风险防控机制监督环节存在的缺失与对策

　　“教育、制度、监督并重的惩治和预防体系”是当前和今后一个时期深入开展党风廉政建设和反工作的指导性文件。在国有施工企业中，教育具有优良的传统，制度也在生产经营的实践中不断完善，三者中相对薄弱的还是监督环节，因而监督在预防中又显得尤为重要。正视“惩防体系”中监督环节存在的不足，切实制定措施，不断完善监督机制是企业党组织，特别是纪检组织值得研究的问题。

　　一、目前建筑施工企业中监督环节存在的主要问题

　　1.监督意识弱化。在现行体制下，建筑行业同样存在着同级监督太软，下级监督太远的现象。就监督主体而言，一般党员没有把实施监督当作应尽的责任，对党员领导干部出现的问题，明知不对，少说为佳。有些党组织和监督机构受社会上“多栽花，少栽刺”观念的影响，监督意识不强，监督职能发挥不充分。就监督客体而言，有相当一部分领导干部接受监督的意识差，一是“烦监督”，二是“防监督”，三是“躲监督”，对来自党组织、党员和专门机构的监督，时刻保持警戒防备状态，甚至设置障碍干扰监督，使监督“击不中目标”。

　　2.监督体制不够顺。在一些企业或多或少地存在有“上级不易监督、同级不愿监督、下级不敢监督、不能监督、体制不利监督”的现象，各级纪委作为实施党内监督的专门职能机构，与同

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　　级党委，既是领导者与被领导者的关系，又是监督者与被监督者的关系。上级纪委的领导主要体现在业务指导上，而纪委工作人员的办公经费、物资保障、福利待遇以及升迁调动，基本上由同级党委决定，导致纪委难于超脱所处的工作生活环境，导致同级监督难。

　　3.监督制度落实不到位。一些制度往往过于原则化，口号要求多，具体规定少，可操作性较差；有的制度规则多、罚则少，体现不出惩诫性；遇到问题，应急措施多，长远规划少，缺乏配套性、系统性，这些欠缺都增加了制度落实的难度。近年来，颁布实行的一系列党内监督制度规定，有的发挥了一定作用，有的仅仅落实在字面上、口头上，比如党内生活会有的变成了工作交流会或表功会，谈谈工作，摆摆成绩，提提希望，缺少思想交流，缺少批评与自我批评。

　　4.对“一把手”难监督。权力的高度集中，容易助长“一把手”的特权思想和骄横意识，导致对其监督难。一是有些企业中存在有的“一把手”集中制观念淡化，养成了一种我行我素、唯我独尊的作风。二是上级不便监督，存在重提拔、轻管理、弱监督问题。有的上级组织受空间距离制约，对下级“一把手”工作、生活、作风不能及时了解、掌握，懒得监督；有的认为只要完成各项任务就是好干部，思想作风方面的问题是小事，放弃监督；有的怕得罪下级丢选票，不去监督。三是同级之间不愿监督。班子成员在一起共事，对“一把手”的德能勤绩最了解，最有发言权。但有些班子成员怕向“一把手”提意见被认为是“杂音”闹

篇五：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险防范管理监督制度

　　一、廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

　　二、建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

　　三、监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。

　　四、实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过"述职述廉"、"民主生活会"在规定范围内作出报告和解释，通过"舆论监督"、"信访处理"、"巡视"等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办

　　事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过"谈话和诚勉"、"询问和质询"、"罢免或撤

　　换"等制度处理和解决。

　　五、在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

篇六：廉洁风险防控与监督

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准

　　则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不

　　严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢

　　失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

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