财政局岗位廉洁风险点自查表(7篇)

篇一：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　财政个人廉政风险排查登记表

　　随着我国经济的不断发展，保持政府机构的廉洁从根本上保障了政府的公信力。但是，同时也有不少政府职员存在着廉政风险，一旦这些风险被放任不管，极易对政府形象和各种事业的发展造成损害。财政部门是政府中非常重要的机构之一，一旦出现财政个人的廉政问题，不仅会严重影响政府形象，也会影响到社会经济的发展。因此，建立起财政个人廉政风险排查登记表是非常必要的。

　　一、建立财政个人廉政风险排查登记表的意义

　　1.提高个人廉政风险意识：建立财政个人廉政风险排查登记表可以使财政人员更加关注个人廉政风险，提高自己的自我约束意识，加强对职业道德的敬畏。

　　2.预防个人廉政风险：在建立财政个人廉政风险排查登记表中，可以对财政人员的工作岗位、职能和职责进行明确，进而帮助财政人员勾画出个人廉政风险范围，有助于早期预防个人廉政风险的发生。

　　3.健全廉政风险监管机制：通过建立财政个人廉政风险排查登记表，可以帮助政府部门更加全面地检查监控个人廉政风险，发现问题后能够及时采取应对措施，从而避免廉政风险的扩散和蔓延。

　　二、财政个人廉政风险排查登记表涵盖的内容

　　1.岗位信息：包括岗位名称、职能、职责、职级等信息。

　　3.家庭背景：包括家庭人口、政治面貌、教育背景、家庭住址等信息，这些信息可以通过多方面获取。

　　4.经济状况：包括收入、资产情况、投资情况、家庭消费水平等信息。

　　5.个人信用状况：包括行为习惯、诚信程度、社会关系等情况。

　　6.其它重要情况：包括与政府工作相关的职业经历、政治经历等信息。

　　三、关于财政个人廉政风险排查登记表的实施

　　1.登记方式：通过各级政府机构或者财政部门统一建立的平台进行登记，统一采用数据信息化方式，只有有关部门检查之后才会获得许可。

　　2.廉政风险评估：针对性规定财政个人廉政风险评估的标准和方法，对登记表中的个人信息进行评估。

　　3.管理制度：在统一管理下，建议各级机关制定监督和管理制度，以确保登记表在系统内部得到高效实施和初步应用。

　　4.防范方式：建议政府机关加强对廉政风险的预防和防控，增强财政人员的职业道德意识，落实以身作则、带头推进廉政工作，严格执纪审查，打击违纪行为，根治贪污、腐败和其他违法犯罪活动。

　　总之，财政个人廉政风险排查登记表的建立，是为了预防财政个人出现廉政风险和维护公正廉洁的运作环境而设立，对于提升政府部

　　门的廉政声誉和管理水平，以及保护政府形象，构建良好的服务平台都具有着积极的意义。

篇二：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　财政系统岗位职责风险点及排查

　　第1篇：财政岗位职责风险点

　　点

　　2020年4月19日

　　财政岗位职责风险

　　财政岗位职责风险点

　　【篇1：财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施】

　　个人岗位廉政风险点及防范措施

　　岗位工作职责：

　　（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4）承办公司领导交办的其它工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　2020年4月19日

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提

　　高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

　　【篇2：岗位职责风险点(共9篇)】

　　篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表

　　2020年4月19日

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

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　　图片已关闭显示，篇2：岗位风险点

　　岗位职责风险点：

　　一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

　　行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

　　2020年4月19日

　　（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

　　（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

　　二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

　　行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

　　2020年4月19日

　　（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

　　三、三类(二级)：监督检查类风险点

　　监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复

　　议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

　　2020年4月19日

　　（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉

　　洁行为。

　　（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

　　（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

　　（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

　　（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

　　（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

　　（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

　　2020年4月19日

　　（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

　　（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

　　（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

　　（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

　　（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

　　（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

　　（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

　　四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所

　　2020年4月19日的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）人事管理风险点：

　　1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

　　2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

　　3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

　　4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

　　6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

　　（二）财务管理风险点：

　　1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

　　2020年4月19日

　　2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（三）资产管理风险点：

　　1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

　　2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

　　3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

　　4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。

　　5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

　　五、五类(三级)、公共类风险点：

　　（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

　　2020年4月19日

　　1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错

　　过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　　5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

　　6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

　　7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

　　8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　2020年4月19日

　　10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

　　思想道德风险点：

　　1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

　　2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　　3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

　　5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

　　2020年4月19日

　　外部环境风险：

　　1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

　　2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

　　3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表

　　第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

　　图片已关闭显示，篇4：岗位职责和风险点查找表

　　岗位职责和风险点查找表

　　图片已关闭显示，篇5：风险管理部各岗位岗位职责

　　风险控制部各岗位岗位职责

　　经理岗岗位职责

　　一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险

　　2020年4月19日

　　防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

　　二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

　　三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

　　四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

　　五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

　　六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

　　七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组

　　织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

　　八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

　　2020年4月19日

　　九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

　　十、完成领导交办的其它工作。

　　风险管控岗岗位职责

　　一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处理方案，并督促处理方案落实。

　　二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

　　三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

　　四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

　　五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

　　六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

　　七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

　　2020年4月19日

　　八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

　　档案编汇管理及统计岗岗位职责

　　一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保

　　数据真实、准确。

　　二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

　　三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

　　四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

　　五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

　　六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

　　合规风险管理岗岗位职责

　　2020年4月19日

　　一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

　　二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

　　三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

　　四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

　　五、做好公司员工合规教育与培训工作。

　　六、定期或不定期对业务部门及其它部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

　　七、负责按时报送合规工作报告。

　　八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其它工作。

　　篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

　　单位（部门）名称：****图片已关闭显示，12020年4月19日

　　填表人：单位（部门）负责人：

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

　　单位（部门）名称：

　　图片已关闭显示，填表人：

　　单位（部门）负责人：

　　篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山)岗位职责风险探析

　　南映山

　　为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

　　所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉

　　2020年4月19日

　　工作的深入开展作用不容忽视。可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复

　　【篇3：岗位职责风险点和防控措施一览表】

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

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　　2020年4月19日

　　第2篇：财政岗位职责风险点

　　财政岗位职责风险点

　　财政岗位职责风险点

　　【篇1：财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施】

　　个人岗位廉政风险点及防范措施

　　岗位工作职责：

　　（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4）承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　　防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

　　【篇2：岗位职责风险点(共9篇)】

　　篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

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　　图片已关闭显示，篇2：岗位风险点

　　岗位职责风险点：

　　一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

　　行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

　　（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

　　（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

　　二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

　　行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

　　（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

　　三、三类(二级)：监督检查类风险点

　　监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

　　（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉

　　洁行为。

　　（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

　　（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

　　（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

　　（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

　　（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

　　（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

　　（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

　　（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

　　（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

　　（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

　　（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

　　（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

　　（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

　　四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监

　　督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）人事管理风险点：

　　1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

　　2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

　　3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

　　4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

　　6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

　　（二）财务管理风险点：

　　1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

　　2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（三）资产管理风险点：

　　1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

　　2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

　　3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

　　4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

　　5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

　　五、五类(三级)、公共类风险点：

　　（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

　　1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　　5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

　　6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

　　7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

　　8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

　　思想道德风险点：

　　1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

　　2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　　3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

　　5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

　　外部环境风险：

　　1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

　　2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

　　3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

　　篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表

　　第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

　　图片已关闭显示，篇4：岗位职责和风险点查找表

　　岗位职责和风险点查找表

　　图片已关闭显示，篇5：风险管理部各岗位岗位职责

　　风险控制部各岗位岗位职责

　　经理岗岗位职责

　　一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风

　　险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

　　二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

　　三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

　　四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

　　五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

　　六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

　　七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

　　八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

　　九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

　　十、完成领导交办的其他工作。

　　风险管控岗岗位职责

　　一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

　　二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

　　三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

　　四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

　　五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理

　　业务培训。

　　六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

　　七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

　　八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

　　档案编汇管理及统计岗岗位职责

　　一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

　　二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

　　三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

　　四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

　　五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

　　六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

　　合规风险管理岗岗位职责

　　一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

　　二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

　　三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

　　四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

　　五、做好公司员工合规教育与培训工作。

　　六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

　　七、负责按时报送合规工作报告。

　　八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

　　篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

　　单位（部门）名称：****图片已关闭显示，填表人：单位（部门）负责人：

　　个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

　　单位（部门）名称：

　　图片已关闭显示，填表人：

　　单位（部门）负责人：

　　篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山)岗位职责风险探析

　　南映山

　　为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

　　所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。

　　可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复

　　【篇3：岗位职责风险点和防控措施一览表】

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

　　朝阳【wlsh0908】整理

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　　第3篇：岗位职责及风险点

　　岗位职责及风险点

　　姓名：张广浩

　　岗位：客户经理

　　1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；

　　2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；

　　风险点：资料的真实性、准确性。

　　3.严格按照《信贷管理系统操作规范》录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；

　　4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告；

　　5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；

　　风险点：资料真实、准确。

　　6.关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况：

　　风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。

　　8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。

　　9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。

　　10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。

　　第4篇：岗位职责及风险点认识

　　岗位职责及风险点认识

　　前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任

　　我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当

　　疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日

　　期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后

　　果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。

　　2.原始凭证的保管

　　原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

　　3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

　　代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

　　我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。

　　1.账户管理风险

　　是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险

　　由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险

　　只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

　　为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

　　笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

　　三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

　　第5篇：风险点排查及措施

　　良村镇中心小学

　　关于“廉政风险点排查及防控”工作的报告

　　习水县教育局：

　　根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：

　　一、廉政建设工作领导小组名单：

　　组

　　长：蒲定才

　　副组长：袁小洪

　　成

　　员：曾玉生

　　李文勇

　　曾凡中

　　何本德

　　任家信

　　镇属各学校校长

　　二、具体情况

　　岗位：校长、书记

　　风险点：

　　1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；

　　2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。

　　3、党建工作虚设，未履行监督责任；

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。

　　岗位：副校长

　　风险点：

　　1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　防控措施：

　　1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；

　　2、严格按制度办事，落实责任制；

　　3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。

　　4、带头遵守相关法律法规。

　　各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处

　　总务处

　　风险点：

　　1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；

　　4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；

　　5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；

　　6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；

　　7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。

　　防控措施：

　　1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、按照审批程序和标准，严把收支关口；

　　3、严格实行大宗物品的采购制度；

　　4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；

　　5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；

　　6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。

　　政教处

　　风险点：

　　1、对学校的安全隐患排查不及时；

　　2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；

　　3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；

　　4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。

　　防控措施：

　　1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；

　　2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；

　　3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；

　　4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。

　　教务处

　　风险点：

　　1、不按规定审核学生转入、转出手续；

　　2、不按规定办理学籍；

　　3、教学制度执行不力；

　　4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。

　　防控措施：

　　1、按县教育局的规定严格控制学生转学；

　　2、安排专人负责学籍；

　　3、对教师的常规工作进行严格检查。

　　教研处

　　风险点：

　　1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；

　　2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；

　　3、对各校的考试组织不到位。

　　防控措施：

　　1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；

　　2、及时组织试卷，按规定组织考试；

　　3、创设教研平台，让教学问题得以解决。

　　习水县良村镇中心小学

　　二0一六年三月二十一日

　　第6篇：岗位职责风险点

　　岗位职责风险点

　　2020年4月19日

　　岗位职责风险点

　　【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

　　朝阳【wlsh0908】整理

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　　朝阳【wlsh0908】整理

　　【篇2：岗位职责及风险点认识】

　　岗位职责及风险点认识

　　前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任

　　我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当

　　疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日

　　期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后

　　2020年4月19日

　　果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证的保管

　　原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账

　　的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

　　3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

　　代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

　　2020年4月19日

　　我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理风险

　　是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险

　　由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险

　　只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

　　为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范

　　化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，42020年4月19日

　　每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。

　　经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

　　笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

　　2020年4月19日

　　三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

　　【篇3：岗位风险点】

　　岗位职责风险点：

　　一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

　　行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

　　（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

　　2020年4月19日

　　（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

　　二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

　　行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度

　　或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

　　（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程

　　序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　2020年4月19日

　　（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

　　三、三类(二级)：监督检查类风险点

　　监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

　　（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

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　　（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

　　（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

　　（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

　　（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行

　　为，私自默许继续经营。

　　（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

　　（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

　　（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

　　（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

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　　（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

　　（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

　　（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

　　（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

　　（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

　　四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）人事管理风险点：

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　　1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

　　2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

　　3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

　　4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

　　6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

　　（二）财务管理风险点：

　　1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

　　2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

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　　3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（三）资产管理风险点：

　　1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

　　2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

　　3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

　　4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。

　　5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失

　　或损坏。

　　五、五类(三级)、公共类风险点：

　　（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

　　1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

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　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　　5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

　　6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

　　7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

　　8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

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　　10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

　　思想道德风险点：

　　1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

　　2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　　3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

　　5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

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　　外部环境风险：

　　1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

　　2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

　　3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

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　　第7篇：岗位职责风险点

　　岗位职责风险点

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　　岗位职责风险点

　　【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

　　岗位职责风险点和防控措施一览表

　　朝阳【wlsh0908】整理

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　　【篇2：岗位职责及风险点认识】

　　岗位职责及风险点认识

　　前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任

　　我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当

　　疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日

　　期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后

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　　果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证的保管

　　原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

　　3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。

　　代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认

　　客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。

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　　我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理风险

　　是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险

　　由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险

　　只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。

　　为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，42020年4月19日

　　每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。

　　经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。

　　笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别

　　是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。

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　　三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。

　　【篇3：岗位风险点】

　　岗位职责风险点：

　　一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

　　行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

　　（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

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　　（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能

　　产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

　　二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

　　行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度

　　或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

　　（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

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　　（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

　　三、三类(二级)：监督检查类风险点

　　监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复

　　议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

　　（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

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　　（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

　　（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

　　（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

　　（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

　　（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

　　（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

　　（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

　　（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

　　2020年4月19日

　　（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

　　（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

　　（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

　　（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

　　（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

　　四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

　　行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

　　（一）人事管理风险点：

　　2020年4月19日

　　1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

　　2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

　　3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

　　4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

　　6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

　　（二）财务管理风险点：

　　1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

　　2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　2020年4月19日

　　3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（三）资产管理风险点：

　　1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

　　2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

　　3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

　　4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。

　　5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

　　五、五类(三级)、公共类风险点：

　　（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

　　1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　2020年4月19日

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错

　　过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　　5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

　　6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

　　7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

　　8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　2020年4月19日

　　10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

　　思想道德风险点：

　　1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

　　2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　　3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

　　5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不

　　佳。

　　2020年4月19日

　　外部环境风险：

　　1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

　　2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

　　3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

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篇三：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　纪委

　　股室负责人

　　汪烈国

　　分管领导职务及姓名

　　副书记

　　朱岳峰

　　1、宣传和贯彻执行的路线、方针、政策，贯彻执行上级党委、纪委、本级党委的决议、决定；2、加强党风廉政建设、检查全镇党的路线、方针、政策和决议的执行情况；3、协助党委对全镇党员进行党性、党风、党纪教育，抓好党员的思想、组织、作风等建设，作出关于维护党纪的决定；4、检查和处理全镇党组织、党员违反党的章程和其他法规的案件，决定或取消这些案件中对党组织、党员的处分，并将处理结果向上级纪委和同级党委报告，受理党员和控告和申诉；5、完成上级纪委和本级党委交办的各项工作，服从党委的中心工作。

　　风险类别

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、在制度执行过程中，发现有些制度不够科学规范、不能及时进行补充修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度落实情况等监督机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实。3、在制度执行中，由于人情关系不能严格按制度办事。

　　1、认为党风廉政建设、党务工作务虚的事多，有厌烦情绪，在责任制落实方面不够到位，在办案的过程中，认为自己年龄大了，身体又不好，“多栽花、少栽刺”，怕得罪人，碍于人情面子，工作不能积极主动，大胆开展。

　　在工作中不能按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约和监督内控机制，工作人员易发生不良行为。

　　风险

　　等级

　　低

　　防范措施

　　1、认真落实党风廉政建设责任制，着力推进党务、政务公开和业务流程，提高透明度。2、结合新形势、新任务的要求，对现有的规章制度进行梳理，充实和健全，切实做到业务工作规范化，工作程序流程化。3、建立健全监督机制，按制度办事，不询私情。4、加强对制度执行情况的监督检查，发现问题及时督促整改。

　　1、严格执行党风廉政责任制，加大监督检查和考核力度。2、增强工作主动性，从严要求自身，认真履行自身职责，加大案件查处力度。3、严格按规章程序办事，不询私情，不接受吃请，做到廉洁从政。

　　1、制定详细的业务工作流程、公开流程图。2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约和自查自纠机制。

　　制度机制风险

　　岗位职责风险

　　低

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　低

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　财政所

　　股室负责人

　　宛敏春

　　分管领导职务及姓名

　　镇长

　　储海英

　　1、征收耕地占用税、契税；2、办理乡镇政府行政经费收支；3、核算专项资金收支；4、惠民补助资金发放与管理；5、部门财务核算与管理；6、汽摩下乡业务管理及补贴资金发放；7、家电下乡业务管理及补贴资金发放；8、机关固定资产购置与处置管理；9、政府物资采购；10、财政资金管理。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差。2、监督机制不完善，可能导致财经管理制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。

　　履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致机关和事业单位经费支出中违规或违纪。

　　业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，工作人员审查把关不严等易发生不良行为。

　　风险

　　等级

　　防范措施

　　1、认真落实党风廉政建设责任制，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；3、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；4、建立对报帐单位监督检查制度，及时发现和纠正报帐过程中的失误和偏差；5、严格执行民主集中制原则，坚持重大事项请示汇报制度。

　　1、按时全面完成县财政局和镇党委政府交办的各项工作；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、严格执行机关各项管理制度，确保关有序、高效运转；5、抓好制度建设，推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。

　　1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点自查自纠机制。

　　制度机制风险

　　中

　　岗位职责风险

　　高

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　高

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　民政办

　　股室负责人

　　周文

　　分管领导职务及姓名

　　副书记

　　朱岳峰

　　1、贯彻执行党和国家的方针政策和民政工作的有关政策、法律、法规，编制本镇民政工作中、长期发展规划，制定年度工作计划并组织实施，协助镇领导搞好民政工作；2、组织实施全镇的抗灾救灾工作，制定本镇的抗灾救济应急预案，及时、准确上报灾情，管理、分配、发放救灾款物，组织指导社会募捐，负责本镇救济对象的生产、生活困难和社会临时救济；3、负责对本镇优抚对象的优待定期抚恤金的现役军人家属优待补助金发放工作；4、贯彻执行最低生活保障制度及大病医疗救助政策，申报、发放最低生活保障金，实行动态管理、实现应保尽保；5、负责农村敬老院建设管理和五保户的供养工作；6、贯彻执行党和国家有关老龄事业的政策、法规，推动开展有利于老年人身心健康的各种活动，维护、保障好老年人的合法权益工作；7、加强基层政权建设，指导村（居民委员会选举、民主决策、民主管理和民主工作），规范推进村务公开民主管理和村民自治工作；帮助制定村民自治章程，完善各项规章制度。

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差。2、监督机制不完善，可能导致各项民政救助保障资金不能得到及时有效落实，不能及时发挥应有的作用。

　　履行公共管理和公共服务职能不到位，相关工作督促检查不力，导致民政各项资金发放不够规范、不合理、不及时。

　　业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，易发生不良行为。

　　风险

　　等级

　　中

　　防范措施

　　1、认真落实党风廉政建设责任制，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；3、切实做到民政社会化资金发放工作规范化、工作流程程序化；4、及时发现和纠正民政社会化资金争放过程中的失误和偏差；5、做到重大事项请示汇报制度。

　　1、按时全面完成县民政局和镇党委政府交办的各项工作；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度；3、认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；4、抓好制度建设，切实做到公开、公正、公平。

　　1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点自查自纠机制。

　　制度机制风险

　　岗位职责风险

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　高

　　高

　　党委（党组）

　　审核意见

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　国土资源所

　　股室负责人

　　江铁

　　分管领导职务及姓名

　　政协工委主任

　　柯东生

　　1、保护和管理基本农田；2、农村居民宅基地申报；3、建设项目用地预审程序；4、建设项目用地申报审批；5、国有建设用地使用权出让报批；6、新增耕地项目审批程序；7、申请土地登记；8、国土资源执法监察。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、在制度执行过程中，缺乏约束力，可能造成工作中出现偏差。2、执行制度不到位，造成矿产资源管理失控。

　　1、不按程序办事，违规报批农民建房；2、对自身风险

　　等级

　　中

　　防范措施

　　1、认真落实党风廉政建设责任制，将党风廉政建设与业务工作紧密结合；2、推进党务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化；提高工作透明度，自觉接受群众和社会监督。

　　制度机制风险

　　1、严格按规定程序办事，及时上报符合条件的农民建设申报工作；2、要求不严，出现吃请等不廉洁行为；3、在动态巡查过从严要求自己，做好清政廉洁；3、做到公正、公平、公开执法，严厉处岗位职责风险

　　程中出现巡查不力，可能出现责任人逃避法律制裁；4、对耕地基本情况及可供开发整理的土地资源进行调查高

　　罚违法行为。4、认真准确做好本辖区内耕地基本情况和可供开发资源调查摸底工作。5、负责辖区内基本保护区域名，维护群众利益。

　　摸底不认真、上报不准确、不及时，不切合实际，不负

　　责划定基本保护区域、损害农民利益。

　　1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约，形成对业务流程风险点自查自纠机制。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　业务工作流程各环节缺乏有效的制约、制衡的监督内控机制，把关不严等易发生不良行为。

　　高

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　制度机制风险

　　党政办

　　股室负责人

　　王先俊

　　分管领导职务及姓名

　　人大主席

　　汪长才

　　1、负责党委、政府交办的各项日常工作；2、负责机关事务管理和后勤保障工作；3、负责各方面的综合协调工作；4、负责有关工作的督促检查。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、执行机关管理制度不到位；2、对现有制度未能系统学习和掌握，对过时的制度未能组织及时清理；3、对实际工作中暴露出来的制度缺失，有可能引发廉政风险的环节未能及时提出完善建议。

　　风险

　　等级

　　中

　　防范措施

　　1、严格执行机关管理制度，确保机关高效、有序运转；2、加强学习，全面了解制度规定，以制度约束规范自身；3、积极提出完善制度的意见和建议。

　　岗位职责风险

　　1、在组织人事工作中循私情，或接受当事人的吃请、馈赠而不按组织程序选好人、用准人、用好人；2、收受他人好处，在党员发展上把关不严；3、不按规定收取党费，挪用、挪借或违规使用党费；4、在机关事务管理和后勤保障上徇私舞弊，为自己和他人谋取不正当利益。

　　1、在党员发展上，不按组织程序发展党员；2、在机关管理和后勤保障上，不按机关管理规定，越权、越位实施管理。

　　中

　　1、严格组织程序要求，为党委、政府用人提供科学决策依据。按时、高质量完成党委、政府交办的事项，认真抓好各项工作的督促检查，确保落实到位；2、严格按照组织程序和标准发展党员；3、严格按规定收取和管理党费，定期公开，接受监督；4、严于律己，严格执行廉政准则，严格按照制度规定开展机关管理和后勤保障工作，并定期公开。

　　1、按组织程序、规定发展党员；2、编制机关管理和后勤保障工作流程图，按规定操作，定期公开，接受监督。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　高

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　计生办

　　股室负责人

　　汪存贵

　　分管领导职务及姓名

　　副书记

　　朱岳峰

　　1、负责管理指导计生办、服务的的工作。2、按时、准确的完成上级领导和主管部门要求的业务和其他工作。3、负责本行政区域的计生行政执法。4、负责本级行政区域内的各种计生证件的审核工作及计生奖励优惠兑现的审核工作。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　风险

　　等级

　　防范措施

　　制度机制风险

　　岗位职责风险

　　1、对制度执行情况未能实行有效的监督检查；2、未能及时对现有制度进行清理，建立和完善缺失制度，引发廉政风险，吃拿卡要。

　　1、违规、推诿、刁难、各种事项申报的审核；2、不按规定，随意收取计划外社会扶养费；3、违规使用社会抚养费；4、对各种优惠政策优亲厚友，或因收受当事人的好处而违规操作。5、收受当事人的好处，放松计生管理，导致违反计生政策。

　　1、计生管理中不按程序办理；2、存在自行表态、乱作为；3、未制订详细的流程图。

　　中

　　高

　　1、严格执行各项管理制度，加强对制度落实情况的监督检查，提高制度执行力、约束力；2、对现有规章制度进行梳理、充实和完善，切实做到业务工作规范化、工作流程程序化。

　　1、严格执行机关各项管理制度，提高服务意识，推进政务公开，加强社会监督，杜绝吃拿卡要；2、严格遵守各项法律法规、组织纪律和工作制度，严格按照规定收取计划外社会抚养费，并定期公开征收情况；3、严格管理和使用社会抚养费；4、严格按照标准和条件，兑现和审核各项计生优惠政策；5、廉洁自律，不徇私利，加强管理，严格执行计生政策。

　　1、制定详细的业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为；3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约机制。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　高

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　卫生院

　　股室负责人

　　王迎接

　　分管领导职务及姓名

　　副书记

　　朱岳峰

　　1、门诊管理；2、住院管理；3、农合结报；4、公共卫生服务。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　风险

　　等级

　　防范措施

　　1、对制度执行情况监督、考核不力，未能发挥医务人员依法执业，廉洁行医制度的约束作用；2、1、增强制度执行力，定期考核和奖惩；2、与时俱进，加强制度建设，主制度机制风险

　　对易引发腐败环节，不能针对性地制定规章堵塞漏洞；3、因循守旧，不能根据形势变化和工作实际及时完善制度。

　　1、在重大决策中，独断专行不民主，为特定人谋低

　　动防范不廉洁环节。

　　1、坚持民主集中制，坚持重大事项民主协商，会议决定；2、坚持廉洁从政，取利益；2、利用职务之便以权谋私为他人谋取利岗位职责风险

　　益；3、不认真履行自身职责，疏于对院务及其他低

　　严格遵守廉政准则，不吃请，不接受他人好处，不违反规定，为他人和自己谋利；3、认真工作，认真履职，加强管理。

　　人员的管理，引发廉政风险。

　　未完善审批事项公开和监督机制，重大事项决策流程、规则不明确导致决策风险。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　高

　　完善决策规划，编制重大事项决策流程图，严格按照规划和流程实行决策。

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　中心学校

　　股室负责人

　　王德喜

　　分管领导职务及姓名

　　副镇长

　　彭绍明

　　1、贯彻执行党的教育方针、政策，为培养社会需要的、创新型人才奠定基础；2、在全镇对义务教育和学前教育进行管理；3、负责领导编制全镇的教育预算和年度决算；4、负责全镇教师队伍建设和管理，带领全镇教职工在义务教育阶段实施素质教育。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、在工作中发现有些制度不够科学，缺乏时效性，不能及时将其补充、修订和完善，可能造成工作中出现偏差；2、对制度的监督机制不够健全，可能导致有些制度不能有效落实，不能充分发挥应有的作用。

　　1、不尊重教学实际，凭私交或个人好恶或因接受他人吃请、馈赠安排人事；2、利用分管财务之便，违规报销费用，为自己和他人获取不正当利益；3、在教育经费安排上，不民主，吃拿卡要；4、循私情、讲交情，管理和监督检查不到位，引发廉政隐患。

　　业务工作流程各环节缺乏有效的制约和制衡的监督内控机制，工作人员易发生不良行为。

　　风险

　　等级

　　低

　　防范措施

　　1、严格执行民主集中制原则，充分发挥班子的集体领导作用；2、扎实推进校务公开，加强党风廉政建设，提高工作的透明度，自觉接受群众监督；3、加强学习，对现有的规章制度进行梳理、充实和完善。

　　制度机制风险

　　岗位职责风险

　　低

　　1、严格遵守各项法律法规和工作制度，教育规律，认真抓好各项工作的督促检查，确保学校各部门高效、有序运转；3、坚持重大事项集体决策、集体领导；4、坚决拒收各种馈赠，不参加可能影响公正执行公务的宴请。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　低

　　1、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督制约；2、制作详细的业务工作流程图，接受群众的监督；3、明确各岗位的岗位职责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　林业站

　　股室负责人

　　朱云峰

　　分管领导职务及姓名

　　副镇长

　　吴陈平

　　1、负责全面工作，落实各项政策及有关文件精神。2、制定各项制度。3、搞好队伍建设，强化业务素质，提高服务意识，分管财务工作。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、对易引发不廉洁行为的工作节点，不能及时建风险

　　等级

　　防范措施

　　1、认真落实党风廉政建设责任制，将廉政建设和业务工作相结合；2、推进制度机制风险

　　章立制，堵塞漏洞；2、在制度执行中，不够严谨，缺乏约束力；3、监督机制不完善。

　　1、在项目及资金安排上优亲厚友；2、顾及人情或收受他人好处，不能严格执法，或指使工作人员为中

　　站务公开，公开工作职能、业务流程、提高工作透明度，自觉接受群众的监督；3、加强制度建设，针对工作中易引发腐败行为的环节健全预防制度。

　　1、坚持民主集中制，重大事项集体决定，提高工作透明度；2、自觉遵守各中

　　项法规、规章制度。3、廉洁自律，严格执法。

　　岗位职责风险

　　当事人提供方便；3、利用审批权，违规获取不正当利益。

　　1、制定详细的工作流程，公开流程图，接受干群和社会监督；2、工作人业务工作流程各环节缺乏有效制约，缺乏内控监督业务流程风险

　　机制，工作人员易发生不良行为。

　　中

　　员定岗定责，严禁违反流程和工作纪律行为；3、建立监督检查机制，形成业务流程各环节相互制约机制。

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　制度机制风险

　　岗位职责风险

　　派出所

　　股室负责人

　　汪旺明

　　分管领导职务及姓名

　　纪委书记

　　汪烈国

　　1、领导和组织派出所的业务、行政、政治工作；2、正确执行党和国家的法律、法规、政策，坚决执行上级的决议和指示；3、严格辖区治安管理、加强安全防范，打击违法犯罪活动，维护辖区政治稳定和社会治安稳定。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、队伍管理制度落实不到位；2、内务管理制度落实不到位。

　　1、受外因或个人利益影响，造成打击违法犯罪活动不依法、不公正；2、受外因或个人利益影响，造成治安管理不依法、不文明；3、服务群众存在风险

　　等级

　　高

　　防范措施

　　1、严格落实各项制度，加强对制度执行情况的监督检查；2、加强对干警队伍的管理。

　　1、加强执法规范化建设，实行警务公开；2、创新社会管理，增强服务意识，提高服务质量，和谐警民关系；3、严格查处吃拿卡要，公开曝光处理；4、定期通报经费支出，接受民警监督；5、加强干警思想教育，受案、立案严中

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　冷、硬、横、推等现象，或借服务之机吃拿卡要；4、虚报、挪用办公、办案经费，私设小金库；5、办理人情案、关系案，违规插手经济纠纷；6、收受他人好处，泄露与案件有关情况。

　　1、案件办理过程中受外界干扰、存在说情拉关系现象；2、行政审批过程中拖拉、刁难群众的风险；3、在办理、扣押、查封、冻结款物等强制措施环节，违规操作，谋取好处。

　　格审查、审批程序，定期组织对各类办结件的监督检查，提升办案质量；6、加强保密教育，严肃查处故意泄密行为。

　　低

　　1、主动接受社会各界的监督；2、实行警务公开；3、全面落实责任追究机制；4、严格涉案财务管理规定，加强内部监督制约机制。

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　检查站

　　股室负责人

　　王生才

　　分管领导职务及姓名

　　副镇长

　　吴陈平

　　1.木竹检查站实行站长负责制。站长全面负责木竹检查站工作，在业务上接受上级主管部门

　　的检查监督，定期向上级部门报告工作。2.负责贯彻执行党和政府的林业政策和有关法律法规。全面负责本站木材运输监督检查工作，维护木材流通的正常秩序。3、负责全站工作目标任务的制定和落实，建立健全各项规章制度，形成站内有岗位主要职责

　　序的工作秩序抓好依法行政，文明执法检查以及廉政执法，从严治站的工作，树立良好的行业站风。4、负责全站职工的思想政治工作，定期组织学习和针对性地开展职工政治业务培训，不断提高全站职工整体素质，适应新时期林业执法检查的需要。5、主持站务会议，落实工作目标完成和各种规章制度的执行情况。抓好罚没收入资金和票据的监督管理，严格按财务制度的规定执行。6、处理好与当地政府和群众关系，主动争取到支持和配合。7、完成上级下达的各项工作任务。

　　风险类别

　　制度机制风险

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　1、对制度理解不够到位，可能造成工作中出现偏差；

　　2、制度监督机制不够完善，导致缺乏监督，引发廉政风险；3、制度执行力不强，未能发挥约束和预防作用。

　　风险

　　等级

　　中

　　防范措施

　　1、组织学习，了解制度，用制度来约束、规范职工执行行为；2、广泛征求社会各界意见，加强对易产生不廉洁环节的监控、完善制度，堵塞漏洞；

　　3、定期召开职工民主生活会，将制度执行情况进行评议。

　　岗位职责风险

　　1、在检查管理中，律己不严，接受当事人好处，导致对隐蔽车辆的查处力度不够；2、在林业行政处罚中，存在人情观念，或收受当事人吃请、馈赠、乱作为、不作为；3、罚没收入资金和票据管理不严，易引发私设“小金库”和职工私吞罚没款等不廉洁行为。

　　1、在林业行政执法文书制作中，实施简易程序备案不及时。

　　2、夜班，雨雪天气值班，易发生不良行为。

　　中

　　1、加强法律法规学习，规范执法行为，提供自身业务本领，适应新形势，新时期的要求；2、严格执法，做到公平、公开、公正，严厉打击林业违法行为；3、严格执行廉政准则，不徇私情；4、加强对罚没款和票据管理使用情况的监督检查。

　　1、加强法律法规知识学习；2、制定详细的业务工作流程图，严格按照流程规定开展执法工作，并主动接受社会各界监督；3、定期开展执法件办理情况自查自纠；4、严格交接班制度，实行定岗定责，加强对夜班、雨雪天气等易发生不廉洁行为的节点的监督检查，严谨工作作风，严明工作纪律。

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　中

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

　　二级机构廉政风险防控自查表（表二）

　　股室名称

　　岗位主要职责

　　风险类别

　　司法所

　　股室负责人

　　储建文

　　分管领导职务及姓名

　　党委委员

　　章静

　　1、指导管理辖区内人民调解工作。2、负责实施社区矫正工作。3、指导管理基层法律服务工作，组织开展普法宣传和法制教育工作。4、组织开展对刑满释放和解除劳动教养人员的过渡性安置和帮教工作。5、协助镇政府开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作。6、代表镇政府开展民间纠纷处理工作。

　　风险点（主要内容及表现形式）

　　风险

　　等级

　　防范措施

　　制度机制风险

　　1、不能及时对各项制度进行清理，形成制度与工作“两张皮”现象；2、对制度内容不熟悉、不了解；3、不能用制度来指导、规范工作。

　　1、接受他人好处，泄露当事人的隐私和信息；2、在对“两种人员”安置和帮教工作中，接受吃清和馈赠；3、为个人和单位利益，在行政执法检查，监督工作不实事求是。

　　业务工作不按规定流程办理，调解工作中存在熟人打招呼、讲人情现象发生。

　　低

　　1、结合新形式、新任务、新要求，对现有制度进行梳理、充实和完善；2、加强对各项制度和法规的学习，用以指导、规范自身行为；3、监督检查制度执行情况，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。

　　1、严格管理各类资料，确保管理对象信息的保密；2、坚持廉洁从政，严格执行廉政准则，拒绝他人吃请和馈赠，确保司法公正；3、从严执法，严格自身要求。

　　1、制定详细的业务工作流程图，公开流程图，接受群众监督；2、建立监督检查机制，形成业务流程各环节相互监督制约。

　　岗位职责风险

　　低

　　业务流程风险

　　纪委（纪检组）

　　审核意见

　　党委（党组）

　　审核意见

　　中

　　备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　填表日期：

　　年

　　月

　　日

篇四：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施一、落实以下制度及文件：1.《中华人民共和国招标投标法》2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）二、措施：1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程序，确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规范、合法。一、落实以下制度及文件：1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）二、措施：1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完成后在进行一次设计会审。3.在签订勘察、设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果时，将给予相应的处罚。一、落实以下制度及文件：1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）2.《广东省燃气管理条例》3.《城市燃气安全管理规定》（公安部建设部劳动部令10号）4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号）5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号）二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项规划》。2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主管领导批准。一、落实以下制度及文件：1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）2.《广东省燃气管理条例》3.《城市燃气安全管理规定》（公安部建设部劳动部令10号）4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号）5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号）二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》符合规范要求。直接责任人部门责任人责任领导1具体城建项目办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算城建项目前期前期工作责任编制等工作不规范、制度不落实，造成违反工作程序人、前期工作法定程序、失职、渎职、以权谋私。负责人城市建设科具体城建项目业主单位的相关技术负责人，前期工作专家组审核专家、前期工作负责人中具体项目负责人、江益凡2城建项目地质城建项目地质勘察、施工设计不够科学合勘察、施工设理，可能造成损失。计成果管理中业主单位相关项目技术负责人、前期工作专家组审核专家、江益凡刘铁明黄炜3城市建设科城市燃气相关审核报审相关资料把关不严，可能造成我区报送资料审核（燃气审核报批建设不合理的燃气设施而产生危险源。人员管理科）中刘铁明、余德球4城市建设科城市燃气工程验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量（燃气竣工备案问题而产生安全隐患。管理科）参加燃气工程竣工验收人员、燃气工程竣工资料审核人员中区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接责任人部门责任人责任领导5财务会计室财务管理1.报销原始凭证票据审核把关不严；2.私设小金库；3.原始凭证审核不严致使费用多报；4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定资产管理混乱；5.虚列财务开支；会计、出纳人6.私刻财务公章；员7.库存现金超额；8.签发空头支票；9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空白支票；10.出租出借银行账户；11.贪污、挪用公款。高一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定；2.《住房和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。二、措施：1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证吴武超、予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记李玲、游帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与廖彩红黄炜卫民、易固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗爱莲品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相互核查。一、制度：1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监督。二、措施：1.认真组织人事干部学习《党政领导干部选拔任用条例》等有关文件，严格按照规定办事；2.完善干部监督制度，加强对干部选拔任用重要环节的监督；3.加强廉政教育，提高人事干部的自我防范意识。一、制度：1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规；2.增大人事调动工作透明度；3.干部调配工作规定（1991年2月4日人事部发布）；4.坚持党组集体讨论制度。二、措施：认真审核调入、调出有关材料，必要时向有关部门核实。6人事任用组织人事科1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评；2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果；3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、歪曲考察情况；4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。人事干部高黄建维安杰廖远光7人事调动1.超编制进人；2.进人不透明。人事干部高区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接责任人部门责任人责任领导81.招考录用不按规定的资格条件进行审查；公务员考试和2.泄露其他考录秘密信息；录用3.收受不正当利益。组织人事科人事干部高一、制度：1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家法律法规。二、措施：1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督。一、制度：严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法》等国家法律法规。二、措施：1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。黄建维安杰91.不按有关规定调配工作人员；干部交流轮岗2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活动。人事干部中10工会财务管理1.报销原始凭证票据审核把关不严；2.私设小金库；3.原始凭证审核不严致使费用多报；4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定资产管理混乱；5.虚列财务开支；会计、出纳人6.私刻财务公章；员7.库存现金超额；8.签发空头支票；9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空白支票；10.出租出借银行账户；11.贪污、挪用公款。高一、制度：严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等规章制度执行。二、措施：1.严格遵守“工会法”要求，建立工会主席“一支笔”经费审批制度；2.建立、健全工会内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补易爱莲、杨惠英充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责游卫民权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相互核查。廖远光区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接责任人部门责任人责任领导11建设项目管线、化粪池等占用后退道路红线建设项目内部控制范围未按法规审查，影响市政管线的布管线审查设。对小区市政管线审查把关不严，致使小区管线无法顺利接入道路市政管网。市政科中一、加强学习，特别是对惠标和国家相关规范的学习，并严格执行。二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道路和建设小区情况。三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。吴臣、徐思源吴武新12市政科市政管线审查市政科中13路口审查过程在机动车出入口审批过程中，违规开设路口或开设路口位置不合理。市政科中张国强、陈宜启薛仕清14房产科15核查开发企业人员的在职情况时，企业未按房地产开发资房地产科办事规定配备各类型管理人员的，给予通过初审质的初审人员。住房保障对象条件审查、认定和房源分配过住房保障对象房地产科及相程中，对申请对象把关不严或收受不正当利条件的审查关部门益。1.洽谈带有私人目的，未做到公平、公正、公开；用地科全体岗用地业务洽谈2.未在法律、规章制度允许范围内洽谈，存位在越权、违规洽谈的现象。1.踏勘位置不准确；2.踏勘人员现场判断不合理。用地科全体岗位低防止企业用假的职称资格证，必须由部门负责人带队（最少2人）到所有申报企业现场进行核查。林丽慧蔡向军中加强对住房保障对象的调查、摸底、核实工作，建立由街道办、民政局等多部门联合审查的机制。对所有洽谈业务，特别是敏感项目加强监管：一、业务洽谈时，必须2人以上同时到场；二、与项目有利害关系的人员应回避；三、加强教育，提高认识。一、现场踏勘时，必须2人以上同时到场；二、准备详细地形图，确保位置准确；三、加强学习，熟悉情况。一、加强学习，提高认识，总结经验教训；二、全体成员在工作中互相监督，互相提醒；三、严格依照法律法规执行。一、按照以下相关规章制度：1.《中华人民共和国建筑法》；2.《屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接责任人部门责任人责任领导24建设工程施工对施工许可资料审查不严格，放纵弄虚作假建工施工许可许可审批现象。经办人1.资料的符合性和真实性审查不足；企业年度备案2.分公司场地和办公电话的检查不严格，发建工办经办人生失职、渎职、以权谋私。高严格按照《建筑法》、《施工许可管理办法》的规定执行，采用书面审查意见书（或补件通知书），一次性告知服务对象，明确补件的具体时间要求。一、提高工作责任意识；二、核查工作到位；三、加强检查，规范检查，核查工作要到位。一、提高工作责任意识；二、核查工作到位。一、对理论上不符合或处于临界点的条件由安监人员现场判定后再提交审查人；二、制定规范的审批程序，严把审批关。一、对送审资料的真实性严格审查；二、加强组织岗位工作人员的业务知识培训；三、对业务审批进行层级管理,层层把关。一、加强岗位责任教育；二、对审批材料及打印好的证审核人认真对照复核，严把审查关；三、严格按程序进行验收。严格执行城乡规划法，建立责任追究制度，加强相互监督：一、坚定不移地执行《中华人民共和国城乡规划法》、《广东省城市控制性详细规划管理条例》等法律法规，严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省、市相关技术管理规定审批，从源头杜绝违规提高经营性用地容积率的现象；二、落实重大项目审批集体审议制度，严格控制单个项目重复审查和多次修改；三、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员责任感；四、落实规划管理各环节审批结果的公示程序，增强业务审批透明度，加强互相监督；五、加强审批过程监督检查。在容积率调整和用地性质变更方面，强调过程控制，即在出具规划设计条件告知书、建筑方案审批、工程规划验收各阶段严格审查，按法定程序进行变更，杜绝违规调整容积率和变更用地性质的现象发生。一、严格按照大亚湾分区规划，各片区控制性详细规划和省、市相关技术管理规定审批，杜绝违规违规审批现象；二、严格执行分级审批制度，将责任在各阶段划分清楚，各负其责，增加经办人员责任感；三、对于经营性用地项目，执行方案审查与规划报建经办人员交叉办理制度，加强互相监督，减少工作失误；四、实行年度考核制，对一年中每位经办人所办业务进度总结，对每个人的工作失误统计备案，作为年终优的依据。区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施一、落实以下制度：1.《站长岗位职责》2.《监督员岗位职责》3.《工程质量监督报监受理及审批制度》4.《廉政建设制度（职业道德守则）》5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》6.《监督人员监督抽查制度》7.《监督人员考核制度》二、措施：1.加大项目的监督管理力度，确保工程质量；2.站内实施监督员监督过程的交叉检查，对存在重大的监督管理不到位情况进行通报；3.落实责任人和监督人。一、落实以下制度：1.《站长岗位职责》2.《监督员岗位职责》3.《工程质量监督报监受理及审批制度》4.《廉政建设制度（职业道德守则）》5.《建设工程质量监督计划的编制与交底制度》6.《监督人员监督抽查制度》7.《监督人员考核制度》二、措施：1.工程分部验收或竣工验收申请表实施建设、监理、监督员、站长四级审批管理。2.落实责任人和监督人。一、落实以下制度及文件：1.《检测室主任岗位职责》、2.《检测（试验）人员岗位职责》、3.《样品管理制度》4.《廉政建设制度》二、措施：1.实施见证卡由监督报建室核对办结，确保见证人员符合条件；2.见证送检过程实施试验室验样员、收样员双核对见证人员制度，确保见证人员为见证卡本人。一、落实以下制度及文件：1.《检测室主任岗位职责》2.《检测（试验）人员岗位职责》3.《样品管理制度》4.《廉政建设制度》二、措施：依照质量管理体系文件，所有数据维护实施双检测员、检测中心主任、质量管理室、站长四级审核制度。直接责任人部门责任人责任领导401.对工程质量及参建各方行为监管力度不项目工程质量够；2.对工程质量控制不严，对质量隐患未监督管理过程及时发出整改通知，或替企业隐瞒。监督员高质监站全体监督员411.降低工程分部及竣工验收标准和条件；2.工程分部及竣对存在的质量问题没有进行处理；3.对不具工验收监督备分部及竣工验收条件的项目通过验收。监督员高翟俊然张浩文42工程质量检测见证送检过程，未严格核对见证人。业务受理检测中心验样员收样员高李玉兰、甘乐、黄雄飞43工程质量检测随意对检测数据、检测结论进行修改。过程检测员高全体检测员区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表序号部门重要环节廉政风险点表现形式风险点涉及的风险岗位等级防控要点及防控措施直接责任人部门责任人责任领导44散装办（节能办)45工地日常巡查在加强混凝土日常巡查中发现有违反规定过程的，因人情等各方面原因，要求不予处罚。全体人员低一、落实如下制度：《散办、节能办岗位职责》、《散办、节能办业务审批制度》、《廉政建设制度（职业道德守则）》、《工作人员考核制度》、《新型墙体使用现场检查制度》、《新建住宅节能公示制度》、《建筑节能吸纳长检查制度》；二、落实责任人和监督人。全体人员郑振华张浩文节能验收过程受项目参建单位影响，降低节能验收标准条件，对验收条件不齐全的项目进行受理。全体人员低全体人员46业务受理中心收费核算收费核算不够认真负责，出现多算少算现象收费核算岗位。中严格执行收费标准，实行多级审核，层层把关卢晓曾映芳47办公室48文件办理过程文件流转误事。办公室低一、严格办文流程；二、加强人员管理。杨玲莉王永忠林进良印章管理使用未按制度用印造成损失。办公室低一、严格执行印章管理制度；二、加强督促检查。黄少贤第9页，共9页

篇五：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　财务部廉洁风险防控的自查报告范文（精选8篇）

　　时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，回看这段时间的工作，有着一些问题，为此一定要做好总结，写好自查报告喔。相信大家又在为写自查报告犯愁了吧！下面是小编精心整理的财务部廉洁风险防控的自查报告范文（精选8篇），希望对大家有所帮助。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇1为了进一步加强和规范会计基础工作，堵塞资金安全管理的漏洞，根据区财政局《关于开展全区会计基础工作规范化检查的通知》的精神，结合xx年5月区审计局关于审计区环保局xx年和xx年预算执行情况的审计处理意见，切实加强财务会计基础工作，提升财务会计核算水平，我局开展了规范财务会计基础工作的检查，现将检查的组织开展情况、自查情况、以及整改情况汇报如下：

　　一、组织开展情况

　　为使我局会计基础规范检查工作落到实处，确保会计工作信息质量的真实、完整和国家财产的安全。我局成立了以局长彭平为组长，副局长胡铭祥为副组长，各部门负责人为成员的领导小组。

　　确定了检查的主要目标，并要求各部门要以高度的责任心，紧紧围绕会计基础规范检查的目标任务，加强统筹规范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要达到100%，确保会计基础规范检查工作目标的实现。

　　二、自查情况

　　1、严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求，依法建帐。

　　2、原始凭证的格式、内容、填制方法、符合会计制度的要求，并严格按照财政国库集中收付的报账要求，明确了财务收支审批程序、记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，业务金额无论大小，必须由经手人填制，科室负责人证明，经单位负责人和分管财务的领导审核无误后方可报支。因此充分地明确了责任，做到了相互制约，公开透明。使各项业务事项得以有序进行。

　　3、记账凭证内容、填制方法、所附原始凭证等符合会计制度的要求，字迹清楚，装订整齐。

　　4、加强了单位财务印签的管理。财务专用章与法人代表私章分开放置，做到既相互配合，又相互制约。

　　5、会计凭证、会计账簿、会计报表等按照规定定期整理归档，妥善保管，业务往来单位需调阅有关资料时，必须经单位负责人同意后，并办理相关登记手续方可调阅。

　　6、不存在账外设账行为。

　　7、对两个下属单位财务内部管理每年坚持内审。

　　三、整改情况

　　根据区财政开展会计基础工作规范检查实施方案的要求，各单位对会计基础工作规范、会计核算、内部监控等进行了交叉检查。经查，个别单位xx年和xx年总账余额不平衡，记账凭证与原始凭证不相符。已按现行会计制度和准则的要求，提出了整改措施，现已整改到位。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇2我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

　　一、财务收支情况

　　在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

　　二、单位内部控制制度建立和执行情况

　　根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在

　　工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

　　1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

　　2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。

　　3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

　　三、固定资产管理和使用情况

　　为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

　　四、存在问题

　　通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇3我市工会所辖13个区县和3个开发区工会。近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度

　　还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强。

　　（一）财政划拨工会经费不到位

　　目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决。

　　（二）税务代收的覆盖面不够广

　　税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点。据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%。

　　（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大

　　有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大。决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%。有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱。

　　（四）财务审批报销制度不够规范

　　有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚。还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象。有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单。

　　（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱

　　我市区、县工会有181个乡镇、街道工会，单独建立工会账户的单位很少，总体上不足10%，工会独立管理经费的要求落实得不好。

　　地税代收后，工会组织迅猛发展，但也存在集中建会、突击建会的情况。有的区、县工会审批工会组织不规范，2—3人就成立单独的工会委员会，有的将49个单位组成一个联合会。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇4根据上级“财务管理规范年”的文件精神，为严肃财经纪律，加强医院财务管理，我卫生院按照自查的范围和项目，成立了以院长为组长的领导小组，结合本院实际，逐条对照，认真核查，现将自查结果作以汇报：

　　一、财务管理内控机制建设及制度执行情况

　　1、本院按照《会计法》及《基层医疗卫生机构会计制度》的要求建立健全了财务制度。先后制定了《财务管理制度》、《账务处理程序制度》、《会计档案管理制度》等，做到有章可循。建立健全了固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定。

　　2、财务收支实行一签三审制度审批制度。医院设专职会计1人、出纳1人，财务人员具有一定的专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实，会计、出纳严格依照钱账分管的内控原则开展日常工作。

　　二、预算执行和会计核算情况

　　本院按照《基层医疗卫生机构会计制度》及权责发生制原则，采用复式记帐法按月具实、合法进行会计帐务外理，未发生滞留、挪用专项资金（包括合作医疗、职工医保等专款）现象，日常业务收入无坐支、私设小金库和虚列支出等行为。

　　三、银行帐号开设和管理情况

　　全院按照规定的审批程序开立了基本账户一个账户。严格杜绝“小金库”及“账外账”等违规行为，不存在私开账户情况。

　　四、票据管理、使用及物价政策执行情况

　　我院对在财政部门领用的"门诊、住院发票由专人负责任管理，实行验旧领新，对各点的票据领用建立了详细台帐，保证了票据的安全。医疗收费标准、范围和药品加价严格按物部门的规定操作。

　　五、专项资金的管理使用情况

　　合作医疗、孕娩补助等专项资金严格按照县局相关文件要求支付。上报补助资料真实，既不存在虚报冒领、恶意套取，也不存在滞留、挤占、挪用情况。

　　六、资产管理情况

　　我院设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立了固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报。严格管理资产，未发现固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做好了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作。

　　此次自查工作我院领导高度重视，通过自查工作的开展充分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落到实处。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇5接到总部转发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

　　一、制度建立及执行情况

　　1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

　　2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

　　二、资金管理执行方面

　　1、收入方面：收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。

　　2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或

　　福利现象。

　　项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

　　三、资金安全管理方面：

　　1、现金的管理：现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。

　　2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

　　3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

　　4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

　　5、财务印章管理：财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。

　　6、银行印签和空白凭证的管理：银行印签和空白凭证没有同一人保管。

　　7、严格实行责任追究：财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。

　　总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇6根据市教育局《关于对全市中小学财产物资管理工作进行评估的通知》〔淄教计字（20xx）29号〕和县教育局《关于召开全县中小学财产物资管理工作会议的通知》（高教函发（20xx）25号）精神，为严肃财经纪律，加强学校财务管理，提高教育经费的使用效率。由校长牵头，对我校的财务管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：

　　1、财务管理制度建设情况：

　　我校财务管理制度健全，制定了健全的固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定。建有《报账员管理制度》《现金管理制度》《财务管理制度》等制度，并做到制度上墙。

　　2、财会队伍管理情况：

　　学校配有财务办公室一间，配有兼职财务人员2人，设立报账员岗位，由镇教育办公室财务中心统一管理。财务人员具有一定的专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实。

　　3、会计核算中心建立和运行的模式及学校的事权、财权如何划分：

　　财务办公室配备了必要的计算机、打印机等设备，且能够正常使用，实现了固定资产实行数字化管理；数据准确，入账及时；校长执行一支笔对教育局及学校负责。

　　4、学校收入管理情况：

　　学校收入主要是财政拨款及事业收入，严格执行收支两条线管理，严格杜绝小金库及账外账等违规行为，书杂费收入由教务处核对义务教育及免费补助情况，报账员按照教导处核对的人数及有关规定收取各种费用，收取完毕后全额上缴财政部门。

　　5、学校支出管理情况：

　　学校支出严格按照审批制度，购买执行先审批后办理的制度，报销环节要求各部门分管领导签字核准，各项支出要据实列支。严格执行政府采购制度，重大事项须通过全体行政会通过，严格执行一支笔审批制度。坚持做到了量入为出，以收定支，略有节余。

　　6、学校资产管理情况：

　　学校设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立学校固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和主办会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报。严格管理资产，未发现有学校固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做好了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作。

　　7、学校收费管理情况：

　　严格执行收费管理制度公开收费项目，公开收费标准，每学期开学都把收费项目、收费标准张贴于校门口，接受师生和学生家长的监督；统一使用财政部门印制的收费（收款）票据。经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象。

　　此次自查工作中学校领导高度重视，通过自查工作的开展充分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要规范基础管理，强化经费监督深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落到实处。

　　财务部廉洁风险防控的自查报告

　　篇7为深入贯彻落实国家、省、市关于治理中小学乱收费问题的指示精神，进一步规范中小学收费行为，加强财务监督和管理，严肃财经纪律，提高学校资金使用效益，促进我校教育教学事业健康发展，对我校财务管理情况自查如下：

　　一、强化学校收费行为的管理

　　1、严格执行“一证、一卡、一单、两公开、四统一”的收费管理制度。一证，学校凭物价部门的《中小学收费许可证》收费；一卡，学生凭《中小学收费公开卡》缴费；一单，学校凭《收费结算清单》与学生结算；两公开，公开收费标准，公开收费的使用情况：四统一，统一收费时间，统一收费项目，统一收费标准，统一使用财政部门印制的收费票据。经过学校自查，无发现自立收费项目、提高收费标准、卡外收费现象，严格按照莱教便函（20xx）62、66号文件执行，上级禁止的学后服务费、班费，我们坚决停收。

　　2、学校认真实行收费公开制度。学校收费前，能通过校务公开栏、宣传栏、广播等形式，将收费政策、项目、标准在校外公示，接受师生和学生家长的监督。

　　3、学生微机上机费、语音上机费能保证上足课时。

　　4、进校书刊都能按烟台市教育局审定的用书目录征订，学校所定的课本目录都由上级教育主管部门审批后，在由新华书店征订，除教材以外的其他书刊，坚持学生自愿的原则，无强制向学生摊派或变相摊派学习辅导资料及其它用品现象。

　　5、我校认真落实《关于建立健全中小学家庭贫困学生助学金和减免学杂费制度的通知》精神，对家庭经济困难学生进行摸底排查，使家庭经济困难学生得到减免杂费、享受助学金补足，并将享受减免学杂费学生名单、减免数额在校内张榜公布，接受社会各界监督。

　　6、学生参加平安保险，坚持自愿的原则，没有硬性规定学生必须统一着装穿校服，没有强行安排学生统一购买学习生活用品。

　　二、加强对中小学收费资金的管理，保证学校日常开支顺利进行

　　1、为了加强财务管理，实行财务监督，每次收费我校安排两名收费人员，一人管钱，一人管帐。并请银行办事员协助，组成三人收费小组，及时准确完成收费工作，把所有收费全部上缴教委财务。

　　2、所收取的费用全部交给区教委财务，学校、班级、教师无截流、坐支现象。

　　3、每学年开始，学校都能制定学年财务工作计划，通盘考虑，全面管理，能合理使用有限资金，集中力量，加大学校教学设备投入。每月份都能合理收支计划，由上级财务部门批准后才能具体实施，做到收支活动心中有数，从不盲目开支。

　　4、学校有理财小组，能监督学校财务工作，有财务制度，大项开支有审批、教代会通过制度。

　　虽然我们都能按照上级要求去做，但是由于我们工作能力所限，对上级精神领会不透，也可能在工作中有一些失误的地方，以后我们要纠正错误做法，规范工作行为，管理好学校财务工作。

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　　篇8我社根据《xx农村信用社财务财务工作现场检查实施方案》的文件精神，本着实事求是的原则，对本社的财务财务工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

　　一、关于财务内控制度的执行情况

　　我社在工作中严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位职责，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊。做到钱帐分管，双人临柜，交接手续完备。

　　二、关于现金、重要空白凭证、有价单证的管理情况

　　我社一直以来加强对现金的管理，实施内部监督，无账款不符现象；把重要空白凭证以及有价单证纳入综合业务系统管理，并设有手工登记簿，做到帐实相符。

　　三、关于财务的核算情况

　　在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，保证财务数据正确合法。但是在对帐工作方面有欠缺的地方，有些对公支票户的对帐单不能及时收回，对对帐工作带来一定的影响。

　　四、关于存、贷款业务的核算情况

　　对于存款业务能够按照《财务法》的有关规定操作。贷款业务明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，贷款手续合规，使用利率正确。

　　五、关于支付结算、联行往来方面

　　本社在这一方面无随意压票现象，联行往来按规定对帐，结算业务岗位的设置相互分离，相互制约。

　　六、关于挂失业务管理

　　本社的挂失业务一般只有凭证和密码的挂失，挂失手续齐全，无虚拟挂失现象。

　　七、关于财务管理

　　在财务管理工作过程中，本社严格按照《财务法》的规定，依法设置财务账簿，并保证其真实完整，根据实际发生的业务事项进行财务核算、登记财务账簿。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的财务账簿上统一登记、核算，依据国家统一的财务制度的规定进行财务核算，确保数据真实、有效。

　　在营业费用方面，我社明确费用的支出和开支标准，遵守费用支出的审批程序，杜绝浪费现象的发生。为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照联社规定的程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度。递延资产按规定分期摊销。

　　八、关于财务档案管理

　　我社按规定整理、装订财务核算资料，归案装订及时、完整、合规。

　　九、关于股金管理

　　我社股金的账务管理不规范，有总分不合的现象。分户帐的余额小于总帐的余额。

　　通过自查，我社在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我社一定要加强财务财务管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务财务制度，规范财务管理行为。通过自查工作的开展充分认识到财务财务核算工作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务财务的各项工作落到实处。

篇六：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　财务人员廉政自查报告

　　财务人员廉政自查报告范文（通用9篇）

　　转眼间一段时间的工作又告一段落了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，我想这个时候，你需要写一份自查报告了。好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编为大家收集的财务人员廉政自查报告范文，欢迎大家分享。

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　　篇1我中心校根据《xx省财政厅关于开展20xx年义务教育经费保障机制资金专项检查的通知》和教育局《关于进一步完善学校财务管理的通知》精神，以及教育局计财科20xx年9月22号召开的财务培训会议的相关要求，对我校财务工作认真进行了检查整改，现将整改情况汇报如下:一、认真学习，提高认识

　　认真组织学习教育局财务文件，提高认识，结合我校实际，经校务会研究决定，成立了马街中心校财务整改领导小组。

　　组长:组员:二、依据制度要求认真进行整改

　　在整改中，要求财务人员，掌握财务制度，查问题，认真反思，找差距，寻原因。

　　通过查看20xx年9月至20xx年8月会计凭证、会计报表、会计账簿，在会计报表中没有问题，在会计账簿中银行日记帐，出纳的现金日记账也没有问题，无需整改。

　　存在问题：

　　1、出纳员中还没有取得从业资格证，正在学习争取;2、在会计凭证中没有盖财务公章，财务主管章、报账员章、出纳章及附件章;3、固定资产报废手续不规范。对全校资产清查上报工作不够细致。整改领导组针对这种情况进行分工协作，分块整改，把所缺的内容整

　　改完整。

　　总之，财务工作是学校工作的基础，财务工作直接影响着学校的发展，要办好学校，首先要用资金来作后遁。为此，在今后的工作中，一定要以凤财联发97号文件作标准，努力做好所需的支撑材料，按教育局的要求管理好学校财务。坚持每月对经费的收支由财务审核小组审核后，再进行报账、公示。将财务有关事项等在栏目内公布，自觉接受上级领导、全校教职工的监督。做到“给群众一个明白，还领导一个清白”。使学校的义务教育保障机制经费的开支合法、合规、合理，确保学校义务教育保障机制经费的安全性，使义务教育保障机制经费发挥最大的效益。

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　　篇2为了进一步加强幼儿园食堂财务管理,认真贯彻落实区教育局关于食堂财务管理专项检查的通知精神,我园高度重视食堂建设和管理工作。为了配合区教育局开展食堂财务管理专项检查活动，我园立即对食堂财务管理情况进行了认真的自检、自查，现将自查情况报告如下：

　　一、基本情况

　　1、成立了以园长为组长的食堂工作领导小组，制定各项财务管理制度,明确职责和具体分工操作。

　　2、食堂财务建立了总账、明细账，现金日记账、银行存款日记账等，做到了日清月结。会计科目报表做的规范及时，同时开设了存折账户。

　　3、食堂管理规范，食堂为自主经营，做到菜谱价公示，每月收支公示。

　　二、收入管理

　　1、伙食收费按月按标准，包餐xx元／生·天，伙食收据登记到人，数据清晰。

　　2、在校就餐的教职工及食堂人员按月交费，xx元／人·月，按月入账。

　　三、规范食堂日常支出。

　　从不克扣学生伙食，也从不在食堂中列支业务费及在编教职工的奖金、福利和津补贴。所有支出有经手人、验收人、审批人，支出发票审核把关。

　　四、加强食堂资金管理。

　　幼儿园食堂财务制度健全，做到专款专用，没有发生违规使用经费的情况，伙食费的确定是依据本地的物价水平、幼儿营养摄取量（营养分析需求）、燃油、水电、工作人员成本核算等确定，幼儿的伙食费都是按餐和幼儿进行结算的（按月一次性退还），无挤占克扣幼儿伙食费情况，食堂亏盈基本平衡。

　　五、完善岗位内控制度。

　　明确并公开食堂岗位分工和相关的职责权限，做到不相容岗位实行分离管理。严格食品出入库制度，进出库物资开三联出入库单，帐物相符。严格执行采购、验收、保管、领用等环节的相关手续并做好详细的验收记录、汇总。

　　六、结余管理

　　1、每月都要对食堂的结余进行核算，平衡食堂财务收支管理。

　　2、食堂财务收支情况。

　　财务人员廉政自查报告

　　篇3在本学期中，我担任了10会计电算化专业一班、二班《财务管理》课程的教学，现对本学期期中教学工作做一回顾与总结：

　　1.课程完成情况：

　　《财务管理》每周12学时，该课程的理论教学和实训教学采用1∶1授课。基本按照开学初制订的教学进度授课，只是根据学生的接受能力，适当地调整了授课内容，降低了难度。《财务管理》教学内容共9章。

　　2.备课情况：

　　在备课过程中，注意既备教材，又备学生。由于我们使用的教材有一定的局限性，备课时综合几种不同版本教材的精华部分，认真做好教案。从学生的角度出发，我们的学生中有一部分基础较好，有一定的学习基础；而一些基础较差的学生，基本知识很不熟练。针对这两种不同情况，考虑到同时兼顾这两类学生，在理论讲解、例题和作

　　业选取上适当和兼顾：使基础好的学生可以得到不断提高，学会新的知识；而基础薄弱的学生更易于接受所学内容，更快地进步。

　　3.授课过程：

　　采用多种授课方式和途径。实施讲授法、演示法、实训法等教学模式。本着该门课学习的目的，尽最大可能让学生多动手。重在培养学生的常见账务的处理能力，因此理论讲解够用就行，重在加强实践教学。

　　在讲课过程中，也发现了一些问题，从学生身上反馈的信息就是这门课的理论知识点很多，完全掌握有一定的困难。在以后的讲课过程中需要不断复习已经学过的内容。同时要求学生要做到课前预习和课后复习。

　　4.辅导及作业批改：

　　对学生的辅导分为课上辅导好和业余辅导两部分。在课堂上讲解理论知识时，每次课基本都留出5至10分钟的时间解答学生的问题；复习时间给学生制定出具体的练习内容，并及时解答疑难问题。除此之外，定期抽出课余时间，集中进行专门辅导，针对课上、作业中的普遍问题，进行讲解和训练。作业方面，布置各班级书面作业4次，每次作业都给予批改或讲解。

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　　篇4为加强财务管理,根据潼教委[20xx]178号文件精神,及上级主管部门的安排,我校组织相关人员对学校财务工作进行了严格的自查,现汇报如下:加强了财务工作的管理力度。为了使财务工作的开展做到合理、合规、合法，加强内部监管，学校成立了财经领导小组，财经审查小组，完善了《永康小学差旅费报销细则》，制定有《报帐员工作职责》，《档案管理工作职责》，《内部审计工作职责》《财物保管人员工作职责》，《治理乱收费管理办法》等系列规章制度。

　　加强了财务管理的透明度。学校的大宗设施的购买，学校重大维修，都先召班子会及教代会论证通过后才进行购买。对于应纳入政府采购的大宗物件，严格按政府采购相关规定办理，定期开展内部财务

　　审计工作，定期向教职工公布学校财务情况。

　　严格公用经费的使用和管理。我校对公用经费的使用和管理严格按上级文件会议精神执行，对不能开支的项目做到不予开支，公用经费的使用除保障教学所需外，主要用于设备添置、校舍维修等方面，未挪用公用经费，未截留专项经费，凡上级拨付的学生补助款，总是及时地发放到学生手中。

　　严格按照财经纪律管理财务。严格执行上级标准收费，未搭车收费及乱收费现象发生，所收学生作业本费及幼儿园管理费等均能及时全额上交。学校对支出票据的收集要求做到及时，严格审批程序，校长在审核签字时做到不合理、不合规的票据一律不签，未经学校校长审核签字的发票财务人员坚决不予报销，每月支出票据经塘坝教育办公室审核后才拿到核算中心进行做账。学校各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务制度，无私设小金库和帐外帐等违规行为，无滥用和铺张浪费等现象。

　　特此报告!财务人员廉政自查报告

　　篇5学校财务工作在学校工作中是一项非常重要的工作，是搞好学校教育教学工作、改善办学条件、校容校貌的有力保障。学校财务工作的开展是否能做到合理、合规、合法，将有限的经费用在刀刃上，使学校得到发展，关建在于学校对财务工作的管理。因此，我校历来对财务工作的管理都非常严格，力争在财务工作中不出现疏漏，将财务工作抓好抓实。在财务工作的开展中，做了大量的工作，根据沁教文63号文件的安排，5月3日——5月12日对我校财务管理进行自查，现将我校财务工作的开展情况自查自纠如下：

　　一、财务收支情况

　　在财务工作过程中，我校严格按照有关规定，成立了财务管理领导小组，建立健全了各项财务规章制度，严格执行国家有关财务法规，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据我校各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

　　二、单位内部控制制度建立和执行情况

　　根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生。通过自查我单位资金使用情况无违规现象。

　　三、存在问题

　　此次自查过程中学校领导高度重视，通过自查，我单位会计未取得会计从业资格证，财务公示有时未按时公布，个别学校存在欠款，今后要进一步完善这方面的制度，对财务工作的开展和管理严格按上级主管部门的要求进行，求真务实地将学校财务工作抓好抓实，在今后的工作中，我们将积极参加财务工作培训，努力学习财务知识，不断提高财务人员的工作素质，力求将我校的财务工作做得更好。

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　　篇6一、狠抓政治理论学习，增强廉洁执政意识，促进思想观念、职业道德和工作作风的明显改进。

　　会计集中核算制度改革是贯彻落实中纪委四次全会精神的重大举措，是财政工作的一项重大改革，也是为了从源头上治理和预防腐败而作出的正确决策。有利于解决会计信息失真，会计秩序混乱等问题，维护正常的财经秩序，实现勤政廉洁的政府形象。

　　首先，成立了机关党风廉政建设责任制领导小组，建立起加强党风廉政建设和反腐纠风工作的领导体制和工作机制。并结合与县财政局鉴订的《党风廉政建设和反腐纠风工作责任书》。多次召开会议，具体研究、制定和细化本单位党风廉政建设责任制。把目标任务层层分解，落实到人到岗位，形成一级抓一级，级级有责任。坚持自己负总责亲自抓，分管领导全力抓，把党风廉政和反腐纠风工作同业务工作同安排、同落实、同检查，做到标本兼治，综合治理，确保党风廉政建设各项工作落到实处。

　　其次，狠抓学习教育活动，增强机关班子和广大干部职工的廉洁执政意识。加强对领导干部和公务人员的宗旨教育是防止腐败的一项基础性方法。今年以来，组织全体职工认真开展干部职工思想作风组织纪律整顿和狠刹四股歪风教育整顿活动，以及《中国共产党党内监督条例》、《纪律处分条例》、《党章》、《行政许可法》，加强对班子、班子成员和干部职工的理想信念教育、思想政治教育、纪律作风教育、道德法制教育、科学文化教育，提高干部职工的思想境界和道德修养，增强抵御各种诱惑的自觉性和自控能力，减少产生腐败的源头。坚持每周的政治理论学习必学党风廉政建设和反腐败有关规定。同时，通过学习教育活动，使自己进一步增强了实践“三个代表”重要思想的自觉性，提高了政治鉴别力和职业道德修养，巩固了宗旨观念，强化了服务意识、政治意识和大局意识，牢固树立了正确的权力观、地位观、利益观，增强了遵纪守法的自觉性，提高了拒腐防变能力。全年在各项学教活动中自己记学习笔记3篇万余字，写心得体会8篇。

　　第三，加强制度建设，明确工作责任，充分发挥制度的约束作用。结合以上各项学习教育活动的深入开展，机关严格了管理，重新修订完善了包括党风廉政建设在内的各项规章制度，使同志们学有依据，干有标准，规范行为，增强广大干部职工的向心力和凝聚力。同时，自己及班子成员对照《廉政准则》和《责任书》及有关要求，开展了批评和自我批评，揭摆问题，自查自纠，提出的意见和建议，得出措施，立即纠正。经过测评，满意率达到了100%。

　　二、模范执行《廉政准则》，廉洁自律工作进一步加强。

　　一年来，自己始终把领导干部廉洁自律摆在首要位置，认真贯彻执行中央对领导干部严格要求，严格教育，严格管理，严格纪律，严格监督的指示精神，围绕《廉政准则》，强化廉政教育、着眼于防范，除自己模范执行党风廉政建设的各项规定外，注意增强班子内部及班子成员廉洁自律意识。运用先进典型开展示范教育，开展双学双查、思想作风建设总结检查和廉洁自律专题民主生活会等活动，规范领导干部的从政行为，提高政治敏锐性和党性原则，在政治上同党中央保

　　持一致，坚决贯彻执行县委、县政府的决议、决定和各项工作部署。同时定期开展谈心活动，化解矛盾，增进班子团结，形成堡垒作用。一年来，自己和单位全体人员无一人收受核算单位的礼品礼金，无一人利用职权谋取非法私益，无吃、拿、卡、要行为以及其他违反党风廉政建设规定的行为发生，业务招待费进一步得到控制。全年民主生活会召开率达100%，领导成员参加率达100%。

　　三、立足会计岗位，强化会计监督，源头治理工作取得积极进展。

　　作为专职的会计核算和管理部门，搞好会计监督，维护财经秩序，促进源头治理是我们义不容辞的责任。今年以来，把进一步规范业务操作流程，完善核算监督体系，作为单位工作的重心。促进全县会计集中核算工作高质量向纵深发展，努力从源头上预防和解决腐败问题。

　　(一)县直机关会计集中核算运行平稳，实施规范，源头治理成效显着。

　　20xx年，为了进一步提高会计管理和集中核算水平，采取了一系列措施，核算监督工作取得了新的进展。一是简化报帐程序，提高工作效率，方便核算单位。一年来，始终要求全体工作人员坚决按照严格管理，热情服务的总原则，不断深化会计改革，在报帐程序、操作规则，支出标准、档案查阅、信息反馈、实物资产管理等方面进行了有益的改进和探索，使核算监督质量有所提高，运行更加规范，核算单位普遍反映良好。二是加强信息反馈，为领导决策服务。坚持每月月终出一份收支报表和银行存款余额表，分别报送县上有关领导和财政局，使领导及时掌握有关单位的资金使用情况，防止财政资金沉淀，提高财政资金使用效率，为政府合理调度财政资金提供了决策依据。从而避免了一些单位无限度向财政伸手要钱的现象，有效预防了核算单位领导干部违规违纪以权谋私现象。三是收集整理上级各部门中的有关支出核算标准文件资料，统一支出口径，方便核算工作;四是开展了对核算单位周转金使用情况检查，严格了制度规定，并积极配合省、市有关部门对全县职能部门xx年帐务专款拨付使用等情况进行了全面审计检查，开展了帐户清理专项整治活动。

　　截止11月底，共为核算办理各类收入xxxxx万元，支出xxxxx万

　　元，拒付不合理单据xxx张，拒付金额xx万元。

　　(二)乡镇会计集中核算扎实有序开展，村财乡管试点工作进展顺利。

　　我县乡镇会计集中核算工作已步入正轨，运行情况良好，今年我们主要以规范核算，健全制度为重点，具体开展了以下几项工作：

　　一是20xx年3月初，抽调8人分东，西，北三路对全县xx个乡镇会计核算中心纳入集中核算的所有单位20xx年的帐务进行了统一建帐工作。二是参照《LN县直机关会计集中核算内部审核报帐办法》，建立健全包括财务核算、资金管理、凭证使用、档案管理、岗位职责、安全工作、廉政纪律等内容的各项规章制度，并监督实施。三是针对乡镇会计集中核算工作前一阶段暴露出来的困难和问题，制定下发了《关于进一步加强和规范乡镇会计集中核算工作的通知》。椐统计截止10月份乡镇会计集中核算累计纳入单位xxx个，共办理收入xxx.xx万元，支出xxx.xx万元，拒付不合理票据xxx张，金额x.x万元，纠正不合规单据xxx张，金额xx.xx万元。

　　为了贯彻落实中省纪委全会精神，根据SL市财政局商财办会(20xx)17号《转发(SX省财政厅关于开展村账乡镇代管工作检查有关问题的通知)的通知》精神，我县结合实际情况，认真安排，成立了村账乡镇代管检查工作领导小组，抽调农业、监察、财政、会计部门的同志分三路对全县25个乡镇的村账乡镇代管工作进行了全面的检查验收。截止10月底，共集中资金x.x万元，已正常报账的行政村xxx个，核算收入xx万元，核算支出xx万元，拒付不合规单据xx张x.x万元，纠正和完善不合理单据x8张x.x万元。

　　四、抓执法、净环境，严肃处理违纪行为，会计秩序进一步好转。

　　首先，今年我们以贯彻落实省政府《关于加强会计工作有关问题的通知》为契机，起草并报请县政府下发了《LN县人民政府关于加强会计工作有关问题的通知》，同时，召开了全县会计双先表彰大会，对近年来在我县会计工作中做出优异成绩的15个先进会计工作集体和50名先进会计工作者进行了表彰奖励，从而，进一步激发全县会计人员的革命事业心和工作责任感。

　　其次，开展《会计法》执行情况检查。根据SL市财政局(20xx)4号《关于转发〈SX省关于20xx年〈会计法〉执行情况检查有关问题的通知〉的通知》精神，认真安排了20xx年会计执法检查，共检查单位21个，查处违纪单位x个，违纪资金xx.xx万元。

　　第三强化会计事务日常管作。把好会计人员从业准入关。认真审核，做好会计从业资格证年鉴工作。止目前已年鉴xxx人，换发、申报从业资格证xxx人

　　并广泛宣传、积极组织各类会计职称考试报名工作。参加2004年会计从业资格考试xx人，参加20xx年会计职称考xx人，20xx年会计职称考试报名xx人。

　　第四配合审计、税务、纪检、检察等部门依法开展检查。今年配合审计检查xxx次，税务检查x次，纪检检查xx次，涉及单位xxx个。通过执法检查，净化了经济环境，会计秩序进一步好转。

　　财务人员廉政自查报告

　　篇7今年以来，我处按照管委会党组《关于开展xxxx年度党风廉政建设责任制检查考核的通知》要求，能够认真学习和贯彻落实市委市政府、管委会党组及纪检监察部门有关党风廉政建设的部署和要求，能够注重从学习有关廉政建设原文做起，切实不断增强廉政服务意识，提高党风廉政建设理论素质，不断提升党员干部自觉遵纪守法和廉洁从政质量，较好地完成了年度各项经费保障任务，现将自查情况报告如下：

　　一、加强政治理论学习，筑牢思想防线，切实增强反腐倡廉的自觉性。

　　在认真抓好理论学习教育、不断提升自身素质的基础上，主要组织学习了以下内容：一是熟悉掌握xxxx年管委党组党风廉政建设工作要点，坚持以预防为主、重在教育的`关键理念，确保党员干部在政治上清政廉洁，不断营造风清气正的良好工作氛围;二是原文学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》;三是学习《中国共产党党章》有关内容;四是学习了管委会下发的《党风廉政建设学习资料》以及《制度汇编》的部分业务工作流程;五是根据开展会计人员继续教育的工作安排，专题学习了《会计职业道德》的有关内容和要求;主要有

　　《会计法》、《会计职业道德规范》以及《会计师职业基本准则》等章节内容。通过学习，结合在党风廉政建设中担负的职责和任务分工，不仅提高了政治思想理论水平，也进一步筑牢了拒腐防变的思想意识，更进一步提升了对廉洁从政重要性的认识和理解，树立了良好的政府部门办事形象。也使大家深刻认识到，廉洁从政不仅关系到党的形象和党的事业成败，也关系到一个单位的队伍作风建设和事业发展，更是关系到每个党员干部的荣辱进步、素质养成等问题。

　　因此，廉洁从政既是我们党在新时代提出的执政要求，也是我们每一名共产党员以及领导干部应该遵守的办事原则。结合财务处的工作实际，作为地区管委会的财务主管部门，对如何贯彻落实好廉洁从政的认识尤为重要，这就要求我们必须打牢思想政治基础，确保不出任何问题。要站在对单位负责、对历史负责的高度，认真做好每项具体工作，让大家满意放心。通过深入对一系列的党风廉政建设的制度学习，切实触及了思想，净化了灵魂，算清了不廉洁从政带来的各种危害，在思想上筑牢了廉洁从政的防范大堤。

　　二、针对部门特点，加大落实力度，切实增强反腐倡廉的有效性。

　　(一)建立健全财务管理制度，强化风险管理环节意识。为充分发挥各项资金、资产的使用效益，着力实现资金管控有序的管理目标任务。xxxx年度我们制定了两项管理制度：一是《项目绩效考评实施管理办法》;二是《住房公积金及住房补贴管理办法》。修订完善了四项管理制度：一是《管委会财务内部控制制度》;二是《管委会固定资产管理办法(试行)》;三是《管委会经费支出管理办法(试行)》;四是管委会财务报销管理规定(试行)》。通过制定完善和落实制度，有效地促进了西站地区管委会廉政建设，不断强化了财务管理风险防控意识，较好地完成了各项财政资金的服务保障工作。

　　(二)落实稽核制度，强化内部管控措施。

　　规范财务管理行为，是促进落实财务稽核、实现监督职能的基本要求。我们根据目前管委会财务工作岗位的实际情况(财务处编制x人，实际管理着x个独立核算单位，共计x套账的经费核算管理工作。另有固定资产管理、职工社保管理、职工住房公积金、住房补贴管理等工

　　作)，在财务人员编制有限的情况下，进行了财务人员业务分工和调整，改变了原来业务办理一人管，缺少监督稽核的实际情况。主要采取了交叉管理，互相兼职，多环节监督，避免了监督核查不到位、容易造成工作失察的现象。同时，在不断强化监督意识、完善稽核制度建设的情况下，有效地管控了财务管理风险的预防，确保了各项财政资金的规范使用，实施了财务管理行为的透明公开，做到了财务管理规范有序。

　　我们始终坚持“风险排查到点，预警提示到人，制度覆盖到岗”的原则，围绕事前预防、事中监控、事后追踪三个层面，不断提高防范风险力度，建立和健全长效的管理制度，做到风险点在哪里，制度就约束在哪里。坚持每笔经济业务必查，逐项工作必查，从财务预算编制、资金管理、经费支出、项目经费结算以及财务决算等五个层面查找风险点x个，为规范廉洁从政行为发挥了重要作用。

　　(三)制定财务管理基础业务工作流程。

　　为规范财务管理工作，实施资金细化优化分项管理，确保各项财务管理操作程序合规，本着以实现基本业务工作流程透明公开，能够接受多层面实施监督管理的目标要求。我们依据现行有关财经管理制度，制定了《财务预算工作流程图》、《财务决算工作流程图》、《财务报销工作流程图》，不仅明确了财务基本业务工作的办理程序，还分析指出了在办理流程上可能出现的风险预防环节点，切实增强了廉政防范意识，为创建良好的财务管理工作环境奠定了基础。

　　(四)查找行业风险环节，规范廉政服务行为。

　　根据财务工作的行业特点，认真查找财务管理上的风险隐患点，是进一步落实财务管理工作、实现高效服务廉洁保障的有效措施。特别是在资金审批、预算安排、项目资金结算、资产配置与使用、落实政府集中采购以及经费报销签批等环节上，不仅要有很强的责任意识、敬业意识和大局意识，更要有很强的服务意识、奉献意识和风险意识。

　　(五)适时修订完善相关管理制度。

　　根据财务工作分管领导的调整，为进一步规范业务管理流程，对相关财务管理制度，进行了补充修订和完善。一是对《管委会财务报

　　销管理规定》进行了修改，共修改了六条，通过修改，进一步明确了资金予借、结算方式、经费报销办理程序，明确了经费使用部门与财务管理部门以及审批程序的责任区分;二是修改了《管委会经费支出管理办法》，主要从三个方面涉及的经费支出审批程序上，进一步细化了支出数额、开支范围、使用渠道、报批手续等内容的修改。

　　(六)按照“三定”方案，落实经费收支分管制度

　　根据市编办制定的三定工作方案，为进一步加大资金监管力度，更好地落实“管用分开、收支分开”的要求，我们拟调整部分经费支出管理权限。即将现在由财务部门管理的有关经费支出管理，如项目经费中的武警中队日常经费;基本支出中的三项经费(一是办公大楼运转支出的水电燃气费、供暖制冷物业费;二是职工宿舍支出的供暖费和物业费;三是会议费、印刷费、差旅费、招待费、邮电费)。根据不同情况，移交有关部门管理，以使支出管理更加规范，更加符合上级要求，更好地发挥财务工作的监督职能，切实把财务工作重点更好地转移到经济活动的事前监督、事中监控、事后审计的全程管理上。

　　(七)落实年度经费收支预算公开

　　xxxx年度财政经费预算，在管委会门户网站实行了对社会公开。xxxx年收入预算xxxx。xx万元，其中：财政拨款xxxx。xx万元，其他资金xxxx万元，为出站系统国有资产经营收益。xxxx年支出预算安排xxxx。xx万元。其中：基本支出预算xxxx。xx元，项目经费xxxx。xx万元，三公经费xxx。xx万元。

　　(八)落实项目经费分部门分类管理

　　目前管委会的项目经费管理，主要管理方式是采取部门实施分类管理。即项目经费预算由业务部门根据年度工作任务进行编报，待上报市财政局审批后，业务部门即可编制项目经费使用计划，经管委办公会研究批准，方可安排项目经费支出。

　　三、对xxxx年党风廉政建设和反腐败工作的几点建议

　　一是要大力弘扬依法廉政典型事迹，以模范先进事迹鼓励人、激励人，不断增强立足本职、自觉履行依法行政的责任感和使命感。二是要采取不同形式，开展内容丰富、印象深刻、具有针对性的教育活

　　动，以使党员干部时刻保持良好的廉洁从政形象，树立牢固的拒腐防变意识。三是要不断创新廉政建设管理机制，探索行之有效的监督检察方法措施，形成纵向衔接一致、横向协调有序的科学合理手段。

　　财务人员廉政自查报告

　　篇82008年是筹办奥运的决胜之年，为深入推进党风廉政建设和领导干部廉洁自律工作，我单位以党的十七大精神为指引，坚持抓学习、抓预防、抓制度、抓教育、抓勤政廉政的工作思路，大力推进组织、责任、制度、教育四位一体，巩固党风廉政建设体系，落实干部廉洁自律规章制度，确保各项工作的顺利有序开展，取得了明显成效。

　　一、健全组织、加强领导,不断增强党员干部责任意识。

　　以领导班子成员、党员干部作为重点和主体，以不断增强党员干部队伍的责任意识为目标，按照“谁主管谁负责”的原则，我单位成立了由党支部书记许亚民任组长，主任杜连海为副组长，部门负责人为成员的党风廉政建设领导小组，形成了支部书记负总责、亲自抓，主管领导做协调、具体抓，各部门上下联动、整体推进、一级抓一级、层层抓落实的领导体制和工作体系。从组织上保证党风廉政建设和领导干部廉洁自律工作有人抓、有人管、有人办，保证各项政策、制度全面落实。

　　二、强化责任、完善考核，严格实行责任追究制度。

　　完善的制度建设是做好党风廉政建设工作的依据，而严格的责任考核制度是做好党风廉政建设工作的保障机制。为此，我单位领导班子、班子成员、科室负责人层层签订责任书，围绕履行“一岗双责”、执行廉洁自律规定等内容，全1面系统地对部门党风廉政建设及廉政风险防范工作进行考核和监管，考核结果与绩效考核挂钩。一是健全防范体系。梳理廉政风险防范监控点，定期召开党风廉政建设工作会议，加强学习、宣传教育，明确任务，落实责任，注重防范、防患于未然。二是完善分级管理体系。把实施党风廉政建设责任制作为检验两手抓、两手硬的具体体现，将党风廉政建设的任务分解为硬指标，纳入年度目标管理，使之与业务工作同步布置安排，同步检查落实，同步考核评比。三是强化责任

　　体系。我们把党风廉政建设责任制的贯彻落实作为各部门干部的任期目标，对责任制执行情况定期进行考核，并纳入岗位目标责任制考核和干部考核的内容。对恪尽职守、严守廉洁自律规定的，予以表彰和奖励；对失职渎职、不负责任的，实行一票否决制，负责人当年不得参与先进评比。通过层层把关，进一步强化了干部职工廉洁行为。

　　三、建章立制、严格管理。

　　不断完善制度保障机制。制度建设是加强党风廉政建设和领导干部廉洁自律工作的重要基础，同时也是规范约束领导干部行为的重要措施。为此，建章立制成为我们抓党风廉政建设和领导干部廉洁自律工作的重点。我们制定《党风廉政建设工作目标》、《党风廉政建设工作任务》、《党风廉政建设任务分解》、《党风廉政建设责任追究》等一系列文件，强化了党员干部的责任意识，考核工作规范性明显提高。

　　四、强化教育、加强自律，严格执行廉洁自律规定。

　　为了认真贯彻落实中纪委关于反腐败工作，要标本兼治，以治本为主的工作方针，我们在工作中以加强领导干部党风党纪教育，提高领导干部廉洁自律的自觉性为主，注重抓源头建设，从源头上预防和防止腐败现象的发生。一是认真坚持领导班子中心组学习制度，并在学习政治理论的基础上，注重党纪条规的学习，强化领导干部的自律意识。二是认真坚持领导干部学习日制度，组织领导干部在认真学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、《党政干部纪律手册》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等重要文件和书目。三是积极推行廉政风险防范管理工作。

　　我们在党风廉政建设工作方面虽然取得了一定成绩，同时还存在需要改进和加强的地方,如：个别同志对党风廉政建设工作重视不够，监督机制还有个别死角；民主生活会上自我批评的多，批评他人的少；党员干部党风廉政方面的教育抓的不够细致；场务公开内容不全面等。

　　财务人员廉政自查报告

　　篇9我分管财务工作。下面我将xxxx年一季度党风廉政建设执行情况汇报如下，如有不当、不实、不足之处，请领导及同志们批评指正，我将本着有则改之，无则加勉，虚心诚恳接受。

　　一、能够做到严于律己，廉洁自律

　　我能严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》以及中纪委五次全会提出的进一步规范领导干部廉洁从严的“六项规定”。凡要求别人做到的，自己首先要做到;要求别人不做的，自己绝对不做。真正做到自重、自省、自警、自励，始终保持共产党人的政治本色。在生活上严格要求自己，不搞特殊化、没有收受礼品、钱物;严格遵守财经纪律，敢于抵制各种不正之风和腐败行为，能严格要求自己的亲属，使他们也能够带头执行各项规定，认真落实党内监督“五项制度”，按时缴纳廉政保证金，努力做到勤政廉政。

　　二、自觉地加强党风党纪学习和廉政教育，从思想上高度重视廉政建设

　　扎实开展党性党风党纪学习和廉政教育，是反腐倡廉的重要措施，是固本奠基之策。在改革开放和建设社会主义市场经济的新形势下，对党员、干部尤其是领导干部不适时机的加强廉政建设学习更为重要。一季度，我能认真学习“三个代表”重要思想，认真学习胡锦涛、吴关正在中纪委三次全会上的讲话和省、市、区纪委会议精神，认真学习了《党内监督条例》和《纪律处分条例》，不断地加强自身修养，牢固树立起马克思主义的世界观、人生观、价值观，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，时刻用共产党员的高标准严格要求自己，约束自己，练好自身内功，增强拒腐防变的自觉性。

　　三、按照组织要求，分工负责的原则，强化监督

　　一季度，加强全局固定资产的管理力度，通过清产核资，规范了固定资产的管理。，进行票证检查，强化了财务监督，规范记账程序、科目，落实了财经纪律。达到了通过各个工作环节进行监督制约，防止不廉洁行为发生的目的。总之，一季度，本人在党风廉政建设中，做了一些工作，但离组织的要求还有不少差距，思想和工作方法上还存在一些不足，我将在今后的工作中，不断加强学习，强化宗旨观念，解放思想，实事求是，把廉政建设做好。

篇七：财政局岗位廉洁风险点自查表

　　财政局岗位廉政风险排查实施方案

　　各科室、局属各单位：

　　为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，切实加强XX局惩治和预防腐败体系建设，把廉政风险排查若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，根据中共区委办公室文件《转发区纪委关于2010年展纪律教育学习月活动的实施意见的通知》（花办发〔2010〕23号）的有关要求，以及今年中央纪委五次全会和省、市、区纪委全会关于反腐倡廉教育工作的部署，结合本单位实际，制定本实施方案。

　　一、指导思想

　　坚持以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动本局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为花都经济发展做出积极贡献。

　　二、实施目标

　　通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全局各科室及下属事业单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各科室及下属事业单位廉政高效地开展财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务和资产管理工作。

　　三、实施范围

　　实施范围包括全局各科室及下属事业单位。重点是掌握决策、财务核销、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理的部门、岗位及个人。

　　四、主要内容及措施

　　廉政风险，是指党员干部在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各科室及下属事业单位要紧密结合本局实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点，并通过计划、实施、修正、巩固等环节，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。

　　（一）查找个人风险点

　　组织工作人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。

　　1、思想道德风险。查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作等可能引发的廉政风险。

　　2、制度机制风险。查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。

　　3、岗位职责风险。结合自身岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。

　　4、外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。

　　（二）查找集体风险点

　　突出财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理、财务核销和涉及干部职工利益等重点领域、重点部门、重点项目、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

　　1、内部风险。

　　在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等制度方面存在的薄弱环节；查找财务管理、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响单位和谐稳定的因素。

　　2、外部风险。查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。

　　（三）查找风险点的举措

　　1、明确“四项重点”：

　　（1）重点科室，如负责财务管理的科室等。

　　（2）重点工作岗位，如财务、会计。

　　（3）重点人员，即重点部门主要负责人及部门经办负责人和具体工作人员。

　　（4）重要风险点，即重点部门的重要岗位所涉及的职责风险、制度风险、工作流程风险和外部环境所致的风险。

　　2、明确重点部门和重要岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查找风险点，各科室及下属事业单位都要重新梳理一遍部门和个人的工作职责和工作流程，绘制出本部门新的业务工作流程图。特别是对上述（四项重点）更应反复

　　梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。

　　3、采取多种形式，进行风险点的查找。

　　（1）本人自己查找。全体工作人员结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。

　　（2）单位集中查找。本单位干部职工集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据本单位工作实际，明确部门制度风险，填写制度机制风险表。

　　（3）领导帮助查找。每个人的风险点由其上级领导逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。

　　（4）组织审定。确定审定风险点的责任人，审定风险点要严格把关，一次不行两次，两次不行三次。为检验每个单位、每个人查找出的风险点是否准确，是否能得到广大群众的认可，采取主管领导分级审核、分级把关等方法，然后进行公开。

　　（四）确定风险等级

　　在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级。

　　1、较高风险。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及各科室及下属事业单位存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会

　　和经济影响的风险。

　　2、一般风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。

　　3、较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在单位或组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。

　　（五）制定防范措施

　　围绕排查确定的各类风险点，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险要经所在部门研究制定防控风险的相关规章制度，一般风险和较低风险要经所在部门集体讨论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。各科室要采取出台新的管理制度、工作制度和提升工作人员素质等办法，进一步优化防控措施，防止防控措施操作性不强、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。

　　（六）审核、公示及备案

　　各科室及下属事业单位排查出的个人风险点和制定的防范措施要经本单位分管领导审核，党政“一把手”、班子成员的风险点和防范措施要报廉政风险防范管理工作领导小

　　组审核，对排查出的集体廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立本单位廉政风险识别、防控一览表和工作流程图。风险点、防控措施和工作流程图，在经严格审核把关后，在一定范围内予以公开并备案。

　　各科室及下属事业单位认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重，建立考核细则。并接受本局廉政风险防范管理领导小组的检查和考核。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性，并对本单位的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室及下属事业单位对已界定的风险，建立长效防范机制，对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。

　　五、方法步骤

　　廉政风险防范管理工作分为计划阶段、实施阶段、修正阶段、巩固阶段“四个环节”，具体方法步骤如下：

　　（一）计划阶段（2011年7月31日－2011年8月15日）

　　成立相应的组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

　　开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，引导全局

　　党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。

　　（二）实施阶段（2011年8月16日－2011年8月25日）

　　各科室及下属事业单位领导带头，动员全体工作人员从自身思想道德实际、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点。

　　查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。

　　（三）修正阶段（2011年8月26日－2011年9月10日）

　　制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操性较强的有效措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。

　　综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，针对风险点采取预防性前期预防。通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段发现的问题，视情节严重

　　程度不同，按照权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

　　（四）巩固阶段（2011年9月11日－2011年9月30日）

　　制定《廉政风险防范管理实施意见》。通过制定防范措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见，做到责任到人、任务明确、机制健全。

　　将科室及下属事业单位包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经单位廉政风险防范管理工作领导小组会议审核后，在单位内同时进行公示，并在公示后连同《实施意见》一起备案。

　　六、组织领导

　　为加强对本局廉政风险防范管理工作的领导，成立区财政局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。具体人员组成如下：

　　组

　　长：

　　副组长：

　　成

　　员：

　　领导小组下设办公室，负责本局廉政风险防范管理日常工作，并对各科室及下属事业单位工作开展情况进行监督、检查和指导。办公室设在本局人事纪检监督科，办公室主任由XX兼任，成员由局纪检委员及人事纪检监督科成员组成。

　　七、工作要求

　　（一）推进廉政风险防范管理工作是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各科室及下属事业单位要高度重视廉政风险防范管理工作，列入重要议事日程，切实加强领导，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓，相关人员全面参与的领导体制，做到精心组织、周密部署，上下联动、齐抓共管、扎实推进的工作格局。

　　（二）各科室及下属事业单位要在学习领会文件精神的基础上，切实提高认识，结合实际做好廉政风险防范管理的各项工作。

　　（三）本局领导班子成员，要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的廉政风险防范管理工作,确保工作要求落到实处。

　　（四）推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉工作的方方面面。各科室及下属事业单位在推进过程中，要结合实际，突出重点，把握关键环节。一要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位和人员等重点对象的廉政风险防范工作，促使他们严格遵守廉洁从政的各项规定。二要突出抓好财务核销、大额资金使用、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等环节的管理和使用等重要事项的廉政风险防范管理工作，避免出现违规违纪行

　　为。三要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

　　（五）推进廉政风险防范管理工作要从实际出发，做到“四个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把廉政风险防范管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与本单位实际工作，特别是重点、难点工作相结合，与履行职责和业务工作相结合，推进和服务于本办、本中心工作，避免两张皮。四要与解决突出问题相结合，要通过推进廉政风险防范管理工作，完善体制机制，解决本单位在勤政廉政以及制度建设等方面存在的突出问题。

　　（六）切实加强对这项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制和考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的科室或下属事业单位，要进行通报批评和责任追究。

　　（七）对照《实施意见》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。

　　（八）对风险防范管理工作进行质量考核。按照防范措施和《实施意见》，实施定期自查、不定期抽查与阶段性检查，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形

　　成年度考核报告和考核结果运用意见。

　　（九）改进和完善风险防范工作。根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩工作。建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

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